规章制度的管理标准.docVIP

PAGE 17 规章制度管理标准 1 范围 本标准规定了集团公司规章制度管理机构的设置、相关机构职责；规章制度管理的目的与风险；规章制度的立项、起草、审核、审批、发布、培训、执行、监督检查、评价与改进等工作程序。 本标准适用于集团总部及下属单位规章制度的管理，包含党团、工会和纪检监察工作相关规章制度的管理。 2 规范性引用文件及术语和定义 2.1 规范性引用文件 无。 2.2 术语与定义 2.2.1 规章制度 规章制度简称制度，有广义和狭义之分。广义的制度指企业内各类规范性文件的总称，也包括各种公文。狭义的制度指结合企业实际情况，经规范的程序制定，以的名义印发的有关企业经营、生产、管理等行为的规范性文件总称。本标准所指的制度使用狭义概念。 集团公司的规章制度主要包括“公司章程”、（委员会的）“议事规则/工作制度”、“管理制度”、“管理规定”、“管理办法”、“实施细则”、“管理标准”等。其中，公司章程不在本标准的管理范围内，管理标准的管理办法见《管理标准的管理标准》。 2.2.2 议事规则/工作制度 是规章制度的一种，指对公司决策机构、议事机构的成员构成、工作职责、工作内容、会议程序及表决机制等的规范。 2.2.3 管理制度 管理制度是规章制度中的一种，是对某一专业业务领域的综合性描述和原则性要求，是约束组织及其员工在某一业务领域管理行为的准则。 2.2.4 管理规定 管理规定是规章制度中的一种，是对管理制度中的某管理事项做出的原则性要求，是处理问题的强制约束性法则。 2.2.5 管理办法 管理办法是规章制度中的一种，是对管理制度或管理规定的承接和细化，是对管理制度或管理规定中某一项或几项管理事项的过程作出的比较细化的管理要求。 2.2.6 实施细则 实施细则是规章制度的一种，是对具体的工作事项、业务流程所作的用以说明和指导目的的具体详尽的规范。 3 职责 3.1 主管领导职责 3.1.1 贯彻实施国家法律、法规、规章以及上级单位的相关制度。 3.1.2 批准集团公司制度管理工作任务和目标。 3.1.3 批准集团公司制度管理机构、人员和职责。 3.1.4 批准集团公司的规章制度。 3.2 标准与制度管理委员会职责 3.2.1 贯彻实施国家法律、法规、规章以及上级单位的相关制度。 3.2.2 领导集团公司制度体系的建立和完善。 3.2.3 审议集团公司制度工作任务与目标。 3.2.4 审议集团公司制度体系的充分性、适宜性与有效性。 3.2.5 审议集团公司规章制度。 3.2.6 领导、协调集团公司制度体系的监督检查、评价与考核。 3.2.7 指导集团公司各部门和下属单位的制度管理工作。 3.3 标准与制度管理委员会办公室职责 3.3.1 组织建立和完善集团公司制度体系。 3.3.2 组织制定并落实集团公司制度工作目标与任务，组织编制制度的制定、修订工作计划。 3.3.3 组织评价集团公司制度体系的充分性、适宜性与有效性。 3.3.4 对集团公司规章制度进行初审。 3.3.5 组织开展集团公司制度体系的监督检查、评价与考核。 3.3.6 协调集团公司各部门和下属单位的制度管理工作。 3.3.7 标准与制度管理委员会授权的其他事宜。 3.4 各部门职责 3.4.1 负责对部门职责范围内的制度子体系进行规划，编制并实施本部门职责范围内的制度工作计划。 3.4.2 负责本部门职责范围内制度的立项、起草、修订、报批、培训、执行、监督检查、评价与改进。 3.4.3 对其他部门涉及本部门管理事项的制度，提出专业意见。 3.4.4 组织实施与本部门有关的制度。 3.4.5 按制度对员工进行考核、奖惩。 3.4.6 负责本部门归口管理制度的信息化工作。 4 制度管理的目的与风险 4.1 集团公司制度管理的目的是提高各项工作的规范性，健全内部控制体系，合理保证企业合法合规，促进企业文化理念的落地。 4.2 集团公司规章制度管理的关键绩效指标包括： ——制度体系的充分性； ——制度体系的适应性； ——制度体系的有效性。 4.3 集团公司规章制度管理需应对的主要风险包括： ——管理体系建设缺少有效的顶层设计，可能产生系统性设计缺陷； ——未经分析论证即用规章制度代替管理标准，对相关工作指导性不足； ——制度发布后培训宣贯不及时，导致制度的作用发挥不及时； ——制度体系的评价与持续改进机制不健全，导致制度无法持续满足企业发展需要。 5 管理内容 5.1 分类管理 集团公司总部共设立29个制度类别（见附录B），各部门根据制度的核心管理内容确定归属的制度类别。 5.2 分层管理 5.2.1 制度分层管理包括管理组织分层和制度体系分层。管理组织分层是指各级组织