东亚地区自由贸易区优惠原产地规则对区域专业化分工的影响研究.docxVIP

? ? 东亚地区自由贸易区优惠原产地规则对区域专业化分工的影响研究 ? ? 　　21世纪以来，随着国际多边贸易谈判遇到的诸多挫折，区域一体化发展的趋势更加强劲。越来越多的国家参与到自由贸易区的建设中，而且出现了一个国家不只参与一个区域组织的现象，使自由贸易区具有了镶嵌式、交叉重叠的特点。优惠性原产地规则作为自由贸易区的主要特征，其重要性日益得到凸显。然而优惠性原产地规则并非像非优惠性原产地规则一样被WTO纳入统一协调范围。不同自贸区优惠原产地规则呈现明显的差异性，其职能也从仅仅防止贸易偏转扩展到了贸易保护领域，使优惠性原产地规则成为一国战略性贸易政策，体现出缔约国对国内比较劣势产业扶持政策的延伸，进而影响了一国在区域中参与专业化分工的程度。这一现象引起了国内外学术界的关注，目前对此相关研究主要在三个方面。（1）关于自由贸易区优惠性原产地规则的限制程度和利用率等基础性研究。Estevadeordal（2006）设计了衡量优惠原产地规则严格程度的指数方法，并运用此方法评价了北美自由贸易区优惠原产地规则的严格程度。朱颖（2004）对优惠原产地规则的分类、效应及政策含义进行了比较详尽的分析，为原产地规则的基础概念提供了更加清晰的框架。孟国碧（2008）分析了优惠性原产地规则中的累积规则，并对中国运用累积规则的实践经验进行了研究。何军明（2009）从理论角度分析了自由贸易区优惠原产地规则的成本和特惠利用率。张小瑜（2011）对东亚自由贸易区优惠原产地规则的利用情况与协调进行了研究。（2）关于自由贸易区优惠原产地规则经济效应的研究。Johnson和Corden（1971）分析了含量保护规则的经济效应。Mussa（1984）认为含量保护类似于关税的效果，将对投入品的组合产生影响，提高生产成本。Silanes等（1993）考察了原产地规则对寡头垄断厂商的效果。Krishna等（1995）考察了自由贸易区在完全竞争下各种原产地规则（RoO）对生产者的影响。Duttagupta等（2003）分析了自由贸易区原产地规则对区域福利水平和政治经济的影响。Inama（2009）对国际贸易中原产地规则进行了全面的描述，并对其产生的经济影响进行了研究。薛奕曦（2010）研究了自由贸易区优惠原产地规则执行带来的贸易成本。武敬霞（2013）提出东亚地区自由贸易区原产地规则的日益复杂性抵消了FFA带来的便利化。厉力（2014）对我国上海等6省市出口企业原产地规则的利用率进行了研究，分析了原产地规则对企业生产成本的影响。（3）原产地规则对东亚生产网络的影响。James（2006）在梳理了东亚区域内FTA协议中的原产地规则后，认为东亚FTA体系中的原产地规则存在严重的“意大利面碗”现象，破坏了原有区域性生产网络形成的平滑贸易机制，导致东亚各国企业在利用协议时面临巨大的成本。Hiratsuka（2007）研究了东亚区域生产网络的特征，东亚区域内出口商获取原产地证明的时间成本较大，从而导致了原产地规则与东亚生产分工模式的冲突。许祥云（2010）从理论上研究了东亚原产地规则对东亚生产体系的影响。Antoni Estevadeordal等（2013）研究了原产地规则与全球价值链的关系，指出原产地规则越来越成为全球产业链的主要影响因素，累积规则和降低原产地证书获得成本对提高生产效率具有重要作用。Wakasugi（2007）、刘重力和赵颖（2014）、黎峰（2016）等通过产业关联度或投入产出模型，研究我国在东亚区域生产网络中的产业地位。从上述国内外研究文献可以看出，从理论和实证角度单纯研究优惠原产地规则内涵、优惠原产地规则经济效应以及我国在东亚产业地位的文献相对比较丰富，然而针对原产地规则对区域内专业化分工程度影响机制的理论和实证研究相对单薄。因此，本文将东亚地区优惠原产地规则、专业化分工、产业升级三者联系起来，探究原产地规则如何影响东亚区域成员国参与专业化分工的机制，这一研究对于丰富传统自由贸易区理论，提升一国在区域中的产业地位，具有重要的理论价值和现实意义。 　　二、东亚自贸区优惠原产地规则发展呈现的特点 　　鉴于东亚国家大多为发展中国家，易于达成的自由贸易区成为东亚各国的共同选择。截至2016年7月1日，全球有635个自由贸易区通知了WTO，有423个正在执行。其中，东亚国家向WTO通报并已经执行的RTA达到约50个，占向WTO通报FTA总数的12%①。自贸区的迅速发展扩大了优惠原产地规则及职能的适用范围，尤其体现在优惠原产地规则与东亚区域专业化分工程度结合得越来越紧密。 　　1.东亚自贸区优惠原产地规则整体严格程度相对较低 　　东亚建立的自贸区形成了以东盟为轮轴国的格局，典型的体现是3个“10+1”，即东盟—中国自贸区、东盟—韩国自贸区、东盟—日本自贸区，表1对