东道国的专利保护强度如何影响跨国企业的市场进入方式.docxVIP

? ? 东道国的专利保护强度如何影响跨国企业的市场进入方式 ? ? 　　 一、问题的提出 　　 东道国专利保护对本国福利的影响一直是一个富有争议的话题。从理论上讲，一方面，东道国加强专利保护会增加本土企业的技术模仿成本，不利于本土企业利用外来技术进行后续创新，因而使得本国利益受损[1-2]；另一方面，东道国加强专利保护提高了对跨国企业(Multinational Enterprises，简称MNEs)研发成果的保护，能够促使其转移更多的技术到本国来，让本国受益[3-5]。专利保护对东道国福利的总体影响就取决于这两种效应孰大孰小，而两者的相对大小关系又受跨国企业进入东道国的方式的影响，即跨国企业进入东道国市场时选择出口、对外直接投资还是许可生产对东道国的福利会产生不同影响[1，4，6-9]。据此，研究东道国专利保护对跨国企业市场进入方式的影响成为一国专利保护福利效应分析的中心环节，也是本研究要探讨的核心问题。 　　 学术界围绕跨国企业市场进入方式选择的问题展开了深入讨论，但聚焦于东道国专利保护水平如何影响跨国企业市场进入方式选择，以及跨国企业如何依据东道国专利保护强度的变化而策略性调整市场进入方式的研究还较为少见。本文基于世界发展指标(WDI)数据库1990～2008年的跨国数据，实证检验东道国的专利保护强度对跨国企业市场进入方式选择的影响及其差异，并进一步基于跨国企业行为理论对差异的来源进行理论解释。在经济全球化向纵深发展、经济知识化深入渗透、专利制度日益成为吸引跨国经济活动的重要政策性因素的国际背景下，本文对于专利制度影响跨国企业市场进入方式作用机制的探讨，有利于为国际专利制度构建、专利保护的全球合作提供经验证据，也有利于从知识产权视角探析跨国企业的市场进入策略。与此同时，30多年的改革开放实践表明，中国在国际贸易、跨国直接投资和技术许可方面均取得了长足进步，尤其近年来，中国企业频频走出国门进行对外投资。从这个角度来说，本研究对于中国企业走出去的战略选择亦有一定的启示意义，即为了保护核心技术，中国企业可以依据东道国的专利保护水平因地制宜地选择市场进入方式。本文余下部分安排如下：第二部分为文献综述；第三部分提出理论假设；第四部分进行模型设定并介绍数据；第五部分对回归结果展开分析；第六部分进行总结。 　　 二、文献综述 　　 学术界围绕专利保护如何影响跨国企业出口、跨国直接投资及技术许可展开了深入研究。就东道国提高专利保护强度对跨国企业出口的影响而言，有研究发现，东道国提高专利保护强度会促进跨国企业对该国的出口[10]，但也有研究发现二者的关系并不显著[11]。另外，单独考察专利保护强度与跨国直接投资之间关系的文献也没有对此得出一致结论。具体来讲，Lesser[10]、Nunnenkamp and Spatz[12]、刘庆琳和刘洋[13]认为，东道国提高专利保护强度会增加FDI的流入量；Park and Lippoldt[14]、You and Katayama[15]、Falvey et al.[16]和Yu[17]的研究则表明东道国提高专利保护强度对FDI的影响并不明显。然而，关于专利保护强度与许可生产之间的关系，相关文献得到的结论都比较一致[18-21]，它们均认为东道国提高专利保护强度会增加许可生产的流入量①。虽然这些考察东道国的专利保护强度变化对某种市场进入方式影响的文献很有意义，但因为跨国企业市场进入策略选择的关键在于对三种市场进入方式进行权衡，而这三者之间可能存在替代性或互补性，因此采用这种“割裂式”的研究方法得到的结论有可能不够精准。譬如，Maskus and Penubarti[24]、Braga and Fink[25]发现技术更易被模仿的出口行业对东道国专利保护的敏感度反而不如技术不易被模仿的出口行业，这一结论与经济学直觉不符，一个重要的原因在于，跨国企业会根据东道国的专利保护水平，在三种市场进入方式之间进行转换(如由出口转向FDI及许可生产)。因此，为了全面反映东道国提高专利保护强度对跨国企业市场进入方式的影响，需要同时考察东道国提高专利保护强度对三种市场进入方式的绝对影响和相对影响，以完整刻画跨国企业基于东道国专利保护水平对市场进入方式所进行的策略性调整。 　　 一些研究发现跨国企业会根据东道国专利保护强度的变化而选择不同的市场进入方式。理论研究方面，Vishwasrao[26]发现东道国的专利保护强度较弱使得技术被模仿的概率增大，跨国企业会更倾向于选择跨国直接投资的市场进入方式。Yang and Maskus[27]详细分析了跨国企业三种市场进入方式的成本收益及其决定因素，发现如果东道国具有较高的转移成本和较弱的专利保护水平，跨国企业倾向于通过出口的方式进入东道国市场；若此时东道国提高专利保护