中国专利价值影响因素的评价及其与美国的比较.docxVIP

? ? 中国专利价值影响因素的评价及其与美国的比较 ? ? 　　 G306.3；F273.1 A 1673-8616(2018)02-0087-12 　　 一、问题的提出 　　 作为企业技术创新最重要的保护手段和最核心的无形资产之一，专利的价值可分为技术和权利两部分。一方面，专利可以依据其自身的科学技术所承载的内涵转换成具有物质形态的商品，通过排他性的技术实施，从市场中获益；另一方面，专利本身也是一种法律上的权利，它可以进行转让、许可、担保、作股、质押、信托等经济活动，使专利权得到最大程度的发挥和实施，依托权利实现其价值。随着知识经济的不断发展，各国政府和企业对专利的关注越来越多，世界范围内专利的数量呈爆发性增长。而伴随着专利数量的增长，大量的“问题专利”也不断暴露出来，专利价值得不到保证。因此，在实务界和理论界，有越来越多的人开始关注专利价值的评估及其实现的问题。 　　 目前，中国专利的申请量已经超过美国、日本等专利大国，成为全球最大的专利申请国。然而，伴随着专利数量的日益增长和专利实施率的不断提高，专利价值评估及其实现的问题已然成为当前我国知识产权战略工作的重点和关键。专利价值通常表现为法律价值、经济价值和技术价值，而这些不同的专利价值类型又有着各自不同的形成机理和影响因素。正确识别专利价值影响因素，有利于企业进行有效的技术管理，提高专利活动的质量和效力。 　　 专利续费是评估专利价值的重要指标[1]，而与专利续费相关的专利维持时间也是专利价值评价的主要指标之一[2]，专利维持的年限越长，则代表其价值也越高[3]，与此相应的是，专利技术所处的生命周期对专利价值也有直接的影响[4]。专利被引用次数是评估技术重要性的一个重要变量[5]。如果发明创造被它后续的发明创造引证的次数越多，则该专利技术越重要，专利价值越高[6]。而且专利被引用次数与发明创造的市场价值有着紧密的相关性，专利被引用次数越多，该项技术的市场价值也就越高[7]。Klemperer和Gilbert、Shapiro通过专利保护的长度和宽度，研究了专利价值与专利技术覆盖范围的关系[8，9]。Putnam和Reitzig通过研究也发现，专利申请的国家越多，专利权人所支付的成本就越高[10，11]。换句话说，就是只有专利具有较高的价值，专利权人才愿意花费成本进行保护。Harhoff等人研究了专利诉讼的次数对专利价值的影响[12]。被诉讼专利往往是专利价值较高的专利，如果专利能在诉讼中得到维持和肯定，则证明该专利将具有更高的专利价值[13]。 　　 专利价值评估及其影响因素的研究是知识产权领域研究的热点之一。由于专利权本身所具有的不确定性，再加上评估目的的多样性，使得理论界和实务界均无法形成一个较为统一、权威的评估模型，其价值也难以实现更加客观、公允的评估。表现在研究领域，不同的学者，从不同的角度，对专利价值影响因素也均可以有自己相对合理的研究结论。而从国内外相比角度来看，国外研究起步更早，研究更加深入，应用性也更强。为此，本文从比较的角度，对中美专利价值影响因素的共性和差异性进行实证研究。 　　 二、专利信息检索与数据处理 　　 (一)专利信息检索平台与样本选择 　　 Innography专利信息检索与分析平台与其他专利数据库相比最典型的数据优势是其独有的专利价值强度分析模块。利用Innography收集了全球70多个国家的专利申请书原文、专利家族信息、专利法律状态，包括美国最近40年来法院备案的专利诉讼数据、专利权人的财务信息等与专利直接或间接相关的信息。专利强度来源于加州大学及乔治梅森大学的最新研究成果，通过打分的形式对专利价值的大小进行的评价[14]。专利强度能帮助企业快速有效地从海量专利中挖掘筛选出高价值专利和核心专利。 　　 本文选用Innography作为数据收集平台，检索采集IPC-F部所有小类(共计96个)的专利价值强度、专利权利要求数量、专利引用数量、专利诉讼数量、专利文献引用数量、专利申请时长、专利年龄等数据信息。 　　 (二)样本专利信息采集与数据处理 　　 为了研究对象和分析结果的准确性、可靠性和稳定性，在Innography提取2014年5月之前IPC-F部的专利价值及其有关信息，逐一记录中美两国IPC-F部每一个小类下各个专利价值强度范围，记为0～1分、1～2分、2～3分、3～4分、4～5分、5～6分、6～7分、7～8分、8～9分、9～10分等数值，具体如表1和表2所示。 　　 　　 　　 三、中美专利价值影响因素的多元线性回归 　　 (一)变量选择和模型构建 　　 回归模型是一种研究变量间关系的定量分析工具，它是统计学中最常用、最成熟的统计方法，因此被广泛地应用于经济、社会、科技等领域的预测、评价和控制等有关研究。现有研究表明，