联合体和联营体在EPC总承包工程中的异同.docxVIP

前言

随着中国工程承包商的实力不断增强,中国工程承包商所占的国际市场份额及其排名呈逐年上升。国际工程中专业分工的日益精细化、融资要求的日渐苛刻、工程日渐复杂及巨大、风险分担要求日益复杂化、工程所在国法律要求及世行优惠条件制约等因素逐渐地改变了过去由一个单位承接EPC工程总承包的模式，在国际工程招标中越来越多地由二个或以上的单位进行联合或联营承包。尽管联合体（Consortiums）和联营体（JointVentures）这两个术语经常被互相替换使用，但这两个概念之间是有很大区别的。工程实践中联合体和联营体的概念常混淆从而导致权责不清而影响工程的实施,甚至成员之间“撕破脸”的现象也并不罕见。

二、?联合体和联营体的定义

在国际工程实践中，所谓联合体模式，是指两个或两个以上的法人或其他组织组成一个组织，用以获取工程承包项目，如成功获得，则共同实施所获项目的运作模式。

从法律角度，联合体可分为契约型联合体和法人型联合体，前者的设立依据为合同（通常为联合体协议），后者其实是合资公司（实践中很少使用此种形式），其设立的依据是相关国家的公司法律。契约型联合体又可分为松散型联合体（Consortium）和紧密型联合体（JointVenture，或联营体）。本文只讨论契约型联合体在国际工程应用中的异同。

1．联合体

美国《ConstructionLawHandbook》对联合体的解释是，联合体参与方希望联合他们的资源和技术，但不分享利润、不共担风险或者共享经济收益和企业损失，同时不与参与企业风险分配，这样通常要求工作范围清晰无重叠或者无功能上的联系。加拿大《TheEssentialLawDictionary》将联合体（Consortium）定义为：在一个特定的时期内，几个公司为某一个共同的目标而组成的一个组织，在该组织内，成员间不对其它任何成员的行为承担责任。这也要求业主同意与每一个参与方单独交易，即承担各自的责任，非连带责任。但在实践中，很多业主并不愿意这样做，所以现在国际工程承包市场上业主的招标文件中一般都规定，根据适用法组成联合体投标的，联合体成员对业主承担连带责任。

2．联营体

《世界银行资格预审及用户指南》2011年版将联营体（JointVenture）定义为：一个以承包商名义为了执行大型或者复杂合同而共同投入资源和经验的临时组织，参与方形成合伙关系，在执行合同过程中任一方退出，所有参与方应当承担连带责任。在这里强调的是共同投入、共同经营、共享收益和共担风险的参与方共同行为，内部没有所谓的明确分工，对外承担连带责任。FIDIC银皮书（EPC）合同条件也明确规定，根据适用法组成联营体的，参与方对业主承担连带责任。根据美国《ConstructionLawHandbook》对联营体的解释，合伙与联营体的法律区别是极少的。两者的成立条件在所有的重要方面都是相同的，法院在合适的时候可以对联营体自由地适用统一合伙法，因此联营体的参与方通常被理解为一方对另外一方的行为向业主承担责任。

联营体英文是JointVenture，其本意是共担风险,是指两个或以上的成员通过资源和技术的整合来完成某一具体的工程，并共同分担收益和损失的一种经营行为。针对某一特定的工程项目，像一个企业一样进行财务上的共同核算,收益或损失共同分担,这就是联营体最根本的属性。美国《BlacksLawDictionary》将联营体定义为：两个及以上的法人为了某一个明确的工程而进行的商业行为，其基本要素为：明确有效的协议、具体的目的、共享利润及损失和对项目上任一方的共同表决。

三、联合体和联营体的异同

1．相同点

国际工程承包实践中的联合体一般具有如下特点：

联合体一般是一种临时性的组织，在获取项目之前成立，在承包项目实施完毕或承包合同提前终止后解散。

联合体对外是以一个共同的身份获取项目，项目成功获取后，一般需要联合体各方共同与业主签署并履行承包合同。

联合体各成员方通常向业主承担连带责任。

联合体内部各方成员之间通常就己方工程范围或份额的履行承担责任。

2．不同点

内部分工不同

联合体成员之间分工明确，界面清晰。类似于“各人自扫门前雪，莫管他家瓦上霜”，各成员不承担联合体协议以外的工作和责任。

联营体则具有共同投入资金、共同管理、共享项目收益、共担风险的特点。联合体内部成员之间合伙经营，分工并不明确。

管理方式不同

联合体成员间因分工明确，所以IPMT团队搭建和管理模式相对单一。成员之间，各自组队，各自对其母公司负责。

联营体成员除需自行组队对母公司负责外，还需完成“队中队”搭建。队中队相当于一个联营体项目部，各方应在管理制度、财务流程、HSE、采购管理、物流运输、争议解决等方方面面拟定工作流程，提高工作配合效率，减少无效成本。

财务流程不同

联合体通常为