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2025年拍卖师网络拍卖平台资质审查与准入合规专题试卷及解析1

2025年拍卖师网络拍卖平台资质审查与准入合规专题试卷

及解析

2025年拍卖师网络拍卖平台资质审查与准入合规专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、根据《中华人民共和国拍卖法》规定，申请设立拍卖企业，应当具备的条件中，

关于注册资本的最低要求是多少？

A、50万元人民币

B、100万元人民币

C、200万元人民币

D、500万元人民币

【答案】B

【解析】正确答案是B。根据《拍卖法》第十二条规定，设立拍卖企业应当具备的

条件之一是“有100万元人民币以上的注册资本”。因此，B选项正确。A、C、D选项的

金额均不符合法律规定。知识点：拍卖企业设立的基本条件。易错点：容易将拍卖企业

的注册资本与其他类型公司的注册资本要求混淆，如普通有限公司的3万元（现已取消

最低限制）或特定行业的更高要求。

2、网络拍卖平台在为拍卖企业提供技术服务时，依法应当向哪个部门备案？

A、省级商务主管部门

B、省级工商行政管理部门

C、省级网络信息管理部门

D、省级以上商务主管部门

【答案】D

【解析】正确答案是D。根据《网络拍卖规程》及相关监管要求，网络拍卖平台作

为重要的交易服务提供者，需要向省级（含直辖市、自治区）及以上的商务主管部门进

行备案，以纳入监管体系。A选项“省级”不够全面，可能遗漏了国家商务部的备案要求。

B、C选项不是网络拍卖平台备案的主管部门。知识点：网络拍卖平台的监管与备案制

度。易错点：容易混淆不同政府部门的监管职责，特别是商务部门与工商、网信部门的

分工。

3、拍卖师在主持网络拍卖时，其拍卖师资格证书的核发机构是？

A、中国拍卖行业协会

B、省级拍卖行业协会

C、国家人力资源和社会保障部

D、省级工商行政管理部门

【答案】A

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【解析】正确答案是A。根据国家相关规定，拍卖师资格是通过全国统一考试，由

中国拍卖行业协会负责具体组织实施并核发资格证书。B选项是地方协会，无核发权。

C选项是宏观政策制定部门，不负责具体执业资格的核发。D选项是市场监管部门，不

负责执业资格认证。知识点：拍卖师资格的取得与管理。易错点：容易将行业协会的职

能与政府行政部门的职能相混淆。

4、下列哪项不属于网络拍卖平台在准入审查时，对拍卖企业应重点审查的“合规性”

内容？

A、企业营业执照的有效性

B、企业近三年的纳税证明

C、拍卖师执业资格的有效性

D、平台技术安全等级保护备案证明

【答案】D

【解析】正确答案是D。准入审查的对象是“拍卖企业”，审查的是该企业自身的资质

和合规情况。A、B、C项均属于对拍卖企业主体资格、经营能力和人员资质的审查。D

项“平台技术安全等级保护备案证明”是针对“网络拍卖平台”自身的审查内容，而非对入

驻的拍卖企业的审查内容。知识点：网络拍卖平台对入驻企业的审查范围与对象。易错

点：容易将平台自身的合规要求与对入驻企业的审查要求混为一谈。

5、根据《电子商务法》，网络拍卖平台作为电子商务平台经营者，对平台内拍卖经

营者（拍卖企业）的资质资格未尽到审核义务，应承担什么责任？

A、与拍卖企业承担连带责任

B、承担补充责任

C、承担全部责任

D、不承担责任，由拍卖企业自行承担

【答案】A

【解析】正确答案是A。《电子商务法》第三十八条规定，平台经营者知道或者应当

知道平台内经营者销售的商品或者提供的服务不符合保障人身、财产安全的要求，或者

有其他侵害消费者合法权益行为，未采取必要措施的，依法与该平台内经营者承担连带

责任。对资质资格的审核是“必要措施”之一，未尽到审核义务，造成损害的，应承担连

带责任。B、C、D选项均不符合法律规定。知识点：电子商务平台经营者的法律责任。

易错点：对“连带责任”和“补充责任”的适用情形理解不清。

6、网络拍卖中，竞买人资格