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2025年特许金融分析师道德准则中CFA协会道德操守程序与处罚专题试卷及解析1

2025年特许金融分析师道德准则中CFA协会道德操守程

序与处罚专题试卷及解析

2025年特许金融分析师道德准则中CFA协会道德操守程序与处罚专题试卷及解

析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、CFA协会收到关于某会员的违规举报后，首先会采取什么行动？

A、直接公开谴责该会员

B、启动正式调查程序

C、进行初步评估以确定是否需要调查

D、要求会员立即暂停执业

【答案】C

【解析】正确答案是C。CFA协会在收到举报后，会先进行初步评估，判断举报内

容是否构成潜在的违规行为，再决定是否启动正式调查。A选项公开谴责是处罚结果而

非初始步骤；B选项正式调查需在初步评估后进行；D选项暂停执业属于严重处罚措

施，不会在未调查前直接采取。知识点：CFA协会道德操守程序的初始阶段。易错点：

容易混淆初步评估与正式调查的顺序。

2、以下哪项不属于CFA协会道德操守程序中的处罚类型？

A、公开谴责

B、暂停会员资格

C、罚款

D、要求参加继续教育

【答案】C

【解析】正确答案是C。CFA协会的处罚措施包括公开谴责、暂停会员资格、撤销

会员资格等，但不包括直接罚款。A、B、D均为可能的处罚或整改措施。知识点：CFA

协会处罚措施的种类。易错点：容易将金融监管机构的常见处罚（如罚款）误认为CFA

协会的处罚手段。

3、CFA协会道德操守程序中，“调查”阶段的主要目的是什么？

A、直接对违规会员进行处罚

B、收集证据以确定是否违规

C、公开披露调查细节

D、要求会员提交书面保证

【答案】B

【解析】正确答案是B。调查阶段的核心是收集证据、访谈相关人员，以确定是否

存在违规行为。A选项处罚是调查后的可能结果；C选项公开披露需在程序结束后进

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行；D选项书面保证可能是整改措施而非调查目的。知识点：调查阶段的功能定位。易

错点：容易将调查与处罚混为一谈。

4、某会员被指控违反道德准则，CFA协会在调查中可能采取的行动不包括？

A、要求会员提供相关文件

B、访谈举报人

C、直接冻结会员账户

D、要求会员书面回应指控

【答案】C

【解析】正确答案是C。CFA协会在调查中可以要求提供文件、访谈相关人员或要

求书面回应，但无权直接冻结会员账户（需通过法律程序）。A、B、D均为合法调查手

段。知识点：调查权限范围。易错点：容易高估CFA协会的强制权力。

5、CFA协会道德操守程序中，“听证会”通常在什么情况下召开？

A、收到举报后立即召开

B、初步评估确认违规后召开

C、调查结束后且会员对指控有异议时召开

D、处罚决定公布后召开

【答案】C

【解析】正确答案是C。听证会通常在调查结束后，当会员对指控或处罚建议有异

议时召开，给予会员申辩机会。A、B选项过早；D选项处罚公布后通常进入申诉阶段

而非听证。知识点：听证会的触发条件。易错点：容易混淆听证会与调查、申诉的顺序。

6、以下哪项是CFA协会道德操守程序中的”整改措施”？

A、永久撤销会员资格

B、要求会员完成道德准则培训

C、公开谴责会员

D、暂停会员资格一年

【答案】B

【解析】正确答案是B。整改措施旨在纠正会员行为，如完成培训、提交书面保证

等。A、C、D均为处罚而非整改。知识点：整改措施与处罚的区别。易错点：容易将

所有程序结果统称为”处罚”。

7、CFA协会在道德操守程序中遵循的核心原则是？

A、从严从重处罚

B、保护举报人隐私

C、公平、公正、透明

D、优先保护会员声誉

【答案】C

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【解析】正确答案是C。CFA协会强调程序的公平性、公正性和透明性。A选项不

符合比例原则；B选项虽重要但非核心原则；D选项需在程序公正前提下考虑。知识点：

程序的核心原则。易错点：容易片面强调某