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2026年高端鲜花定制公司法律法规合规管理制度

第一章总则

第一条为规范公司全业务环节法律法规合规管理工作，保障高端鲜花定制业务合法合规运营，防范经营过程中的法律风险，维护公司、员工及客户的合法权益，提升公司合规经营水平，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国税收征收管理法》等相关法律法规，结合本公司经营实际（涉及鲜花原料采购、高端花礼定制设计、销售交付、配送服务、员工管理等全业务场景），制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工（含正式、兼职、实习人员），覆盖采购、设计、销售、配送、行政、财务、人事等全部门工作，管控范围包括经营行为、用工管理、财税处理、知识产权使用、广告宣传、消费者权益保护等所有可能涉及法律法规合规要求的业务环节。

第三条法律法规合规管理遵循以下核心原则：

全面合规原则：公司所有经营行为、管理活动均需符合现行法律法规要求，无合规死角，覆盖鲜花定制全业务链条；

风险导向原则：针对鲜花定制高风险合规环节（如定制花礼交付承诺、花艺设计版权、客户信息保护等）重点管控，提前识别并规避合规风险；

预防为主原则：通过常态化合规培训、事前合规审查，减少违规行为发生，而非仅对违规行为事后处置；

责任明确原则：明确各部门、各岗位的合规管理职责，做到权责对等，确保合规要求落地执行；

持续改进原则：定期梳理更新适用的法律法规，结合行业监管变化和公司业务调整，优化合规管理措施。

第四条公司法务部为本制度的归口管理部门，负责合规法规梳理、合规培训组织、合规审查执行、违规行为法律定性；行政部配合开展合规宣贯、员工合规行为监督；财务部负责财税合规管控；各部门负责人为本部门合规管理第一责任人，确保本部门业务环节符合法律法规要求。

第二章管控范围与分类

第五条管控核心范围：公司经营管理全流程的法律法规合规性，重点管控与高端鲜花定制业务强相关的合规环节，包括但不限于花礼定制合同签订、鲜花品质保障、客户信息保护、花艺设计知识产权、广告宣传内容、用工管理、税务申报等，覆盖五类核心合规管控分类。

第六条管控分类及管控要求：

经营合规管控：聚焦鲜花定制业务经营行为，包括采购合同、销售合同签订的合规性，鲜花品质标注、交付标准的合规性，杜绝虚假宣传、不公平格式条款等违反《反不正当竞争法》《消费者权益保护法》的行为；

用工合规管控：聚焦员工管理全流程，包括劳动合同签订、薪酬发放、社保缴纳、加班管理、离职流程等，严格遵守《劳动合同法》相关规定，保障员工合法权益；

财税合规管控：聚焦税务申报、发票管理、资金往来等环节，遵守《税收征收管理法》等财税法规，确保计税、报税、开票全流程合规；

知识产权合规管控：聚焦花艺设计版权、公司商标使用、客户定制方案保密等环节，遵守《著作权法》《商标法》，严禁盗用他人设计成果，保护公司自有知识产权；

消费者权益保护合规管控：聚焦鲜花定制客户服务环节，包括定制需求确认、花礼交付时效、售后退换货、客户个人信息保护等，严格遵守《消费者权益保护法》，保障客户知情权、选择权、公平交易权。

第三章管控内容与标准

第七条通用管控内容（所有合规分类均适用）：

合规培训：法务部每季度组织一次全员法律法规合规培训，新员工入职必须完成合规岗前培训，培训内容结合鲜花定制行业特性，覆盖核心适用法规及典型违规案例；

合规审查：公司对外签订的合同（采购、销售、合作）、发布的广告宣传内容、制定的客户服务条款等，需经法务部合规审查后方可执行，审查记录留存至少2年；

风险识别：各部门每月梳理本业务环节的合规风险点，提交至法务部汇总，法务部每半年开展一次全公司合规风险评估，形成风险清单并制定防控措施；

举报机制：设立合规违规行为匿名举报渠道（邮箱、电话），法务部对举报信息严格保密，收到举报后7个工作日内启动核查，严禁打击报复举报人；

法规更新：法务部每月梳理与鲜花定制行业相关的法规更新情况，及时向各部门传达，确保公司合规管理措施适配最新法规要求。

第八条专项管控内容：

经营合规管控：鲜花定制合同需明确花材品种、数量、品质标准、交付时间、退换货条件，不得设置排除或限制客户权利的不公平条款；广告宣传内容需真实准确，不得使用“最佳”“顶级”等绝对化用语，不得虚假承诺花礼保鲜时长；

用工合规管控：员工入职30日内签订书面劳动合同，试用期设置符合法规要求，加班费按法定标准核算发放，社保公积金按时足额缴纳，离职流程符合《劳动合同法》解除条件；

财税合规管控：按实际经营收入如实申报纳税，发票开具内容与实际业务一致，严禁虚开发票；资金往来通过公司对公账户，严禁个人账户代收公司款项；

知识产权合规管控：花艺设计作品需标注原创信息，使用他人设计元素需取得授权；客户定制