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销售一岗双责制度

第一章总则

第一条制定目的

为规范公司销售岗位管理，落实“业务拓展与廉政合规并重、业绩提升与风险防控同步”的一岗双责要求，强化销售从业人员责任意识、廉洁意识和风险意识，保障公司销售业务健康有序发展，维护公司品牌声誉与合法权益，结合公司销售业务实际，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司全体销售岗位人员，包括销售经理、销售代表、区域销售负责人、销售团队主管及其他直接参与销售业务的相关人员。

第三条核心定义与原则

1.销售一岗双责：指销售岗位人员在履行销售业务拓展、业绩达成等核心业务职责的同时，必须同步履行廉政建设、合规运营、风险防控、团队管理（适用于主管级）等辅助管理职责，实现业务发展与责任落实有机统一；2.核心原则：坚持“谁销售、谁负责”“谁主管、谁监管”的责任追溯原则；坚持业务发展与风险防控并重的协同原则；坚持教育引导与监督惩戒相结合的管控原则。

第二章组织管理与责任体系

第四条组织架构

1.公司成立销售一岗双责推进领导小组，由总经理担任组长，分管销售副总经理、纪检负责人担任副组长，成员包括销售部、财务部、法务部、合规风控部等部门负责人；2.销售部为一岗双责制度执行的牵头部门，负责统筹推进制度落地、组织培训宣导、跟踪责任落实；3.合规风控部、法务部负责提供合规指导与监督检查，财务部负责销售费用合规审核，共同形成监管合力。

第五条责任层级划分

1.销售团队主管及以上管理人员：承担团队业务统筹与团队廉政合规监管双重责任，既要带领团队完成销售目标，也要抓好团队廉洁教育、风险排查与问题整改；2.一线销售人员：承担个人业务拓展与个人廉洁自律双重责任，既要完成个人销售任务，也要严格遵守合规要求，主动防范销售环节各类风险。

第三章双重职责具体要求

第六条业务拓展核心职责

1.市场开发：主动开展市场调研，精准把握市场趋势与客户需求，积极拓展新市场、开发新客户，提升公司产品/服务市场占有率；2.业绩达成：严格按照公司下达的销售计划，制定个人/团队销售策略，完成销售额、回款率等核心业绩指标；3.客户维护：建立健全客户档案，定期开展客户回访与关系维护，提升客户满意度与忠诚度，保障业务持续稳定；4.品牌推广：在业务开展过程中积极传播公司品牌理念，维护公司品牌形象，规范使用公司宣传物料与推广话术。

第七条廉政合规与风险防控职责

1.廉洁自律：严格遵守国家法律法规及公司廉洁从业规定，不得利用职务之便收受客户回扣、贿赂或其他不正当利益，不得向客户索取财物或接受超出正常业务往来的宴请、礼品；严禁通过虚构业务、虚增费用等方式谋取私利；2.合规运营：严格执行公司销售流程、价格体系、合同管理等制度，规范签订销售合同，确保合同条款合法合规、权责清晰；严禁擅自调整销售价格、承诺超出公司权限的服务条款；3.风险防控：主动识别销售环节潜在风险（如客户信用风险、合同履约风险、市场合规风险等），及时向公司汇报；严格按照公司规定开展客户信用评估，防范坏账风险；4.信息管理：妥善保管公司商业秘密、客户信息及销售数据，严禁泄露、倒卖客户信息或利用未公开信息谋取不正当利益；5.团队监管（适用于主管级）：定期组织团队开展廉洁从业与合规培训，排查团队销售业务中的风险点，及时纠正不规范行为，对团队成员违规行为承担监管连带责任。

第四章保障与执行机制

第八条培训宣导机制

1.公司定期组织销售岗位人员开展一岗双责专题培训，内容涵盖销售技能、廉洁从业规定、合规要求、风险防控要点等，确保全员熟知双重职责要求；2.新入职销售人员必须完成一岗双责岗前培训，考核合格后方可上岗；3.每季度至少开展1次廉洁从业警示教育，通过典型案例剖析、廉政谈话等方式，强化全员廉洁意识。

第九条过程管控机制

1.建立销售业务台账与廉政风险台账，详细记录业务进展、客户对接、费用支出及风险排查情况，定期向销售部与合规风控部报备；2.销售部每月开展一岗双责履行情况自查，重点核查业务合规性、廉洁自律执行情况；合规风控部每季度开展专项监督检查，及时发现并纠正问题；3.推行廉洁从业承诺制，销售岗位人员每年初签署《销售岗位廉洁从业承诺书》，明确责任与义务。

第十条问题报告与整改机制

1.销售岗位人员发现自身或他人存在违反一岗双责要求的行为，需及时向销售部或纪检负责人报告，严禁隐瞒不报、包庇纵容；2.对检查中发现的问题，销售部需制定整改方案，明确整改责任人、整改时限与整改措施，合规风控部跟踪整改落实情况，形成闭环管理；3.重大违规问题或廉洁风险事件，立即启动应急处置流程，及时上报公司领导小组，依法依规处置。

第五章考核评价与奖惩

第十一条考核评价

1.将一岗双责履行情况纳入销