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风险防范例会制度

第一章总则

第一条制定目的

为建立健全公司风险防控体系，规范风险防范例会管理，强化全员风险意识，实现风险的早识别、早评估、早预警、早处置，保障公司经营发展稳健有序，依据相关法律法规及行业标准，结合公司实际，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司各部门、各业务单元及全体员工，涵盖生产运营、市场营销、财务管理、合规风控、人力资源等所有业务领域的风险防范例会组织与实施。

第三条核心原则

1.问题导向原则：聚焦公司经营管理中的实际风险问题，以解决问题、防范隐患为核心目标；2.分层分级原则：构建“公司级-部门级-班组级”三级例会体系，实现风险管控纵向穿透、横向协同；3.闭环管理原则：规范会议议题提出、分析研判、决策部署、执行跟踪、验收评估的全流程，确保各项措施落地见效；4.动态优化原则：结合内外部环境变化、业务发展需求及制度执行情况，定期修订完善，提升风险防控效能。

第二章会议组织

第四条会议层级与周期

1.公司级风险防范例会：每月召开1次，遇重大风险事件可临时增开，由公司主要负责人或分管风控工作领导主持；2.部门级风险防范例会：每周召开1次，由各部门负责人主持，聚焦本部门业务范围内的风险管控；3.班组级风险防范例会：每日岗前召开或每周固定时段召开，由班组长主持，重点落实岗位风险预判与防控措施。

第五条参会人员

1.公司级：公司领导班子成员、各部门负责人、风控部门全体人员，必要时邀请外部专家、关键岗位骨干参会；2.部门级：本部门全体管理人员、业务骨干，涉及跨部门协作事项可邀请相关部门对应人员参会；3.班组级：班组全体成员，涉及特殊作业或复杂岗位风险时，可邀请技术人员、安全员参会。

第六条组织职责

1.风控部门：作为公司级例会的牵头组织部门，负责会议筹备、议题收集、资料汇总、纪要编制、任务跟踪等工作；2.各部门：负责本部门级、班组级例会的组织实施，做好会议记录、议题梳理及整改落实，同时向风控部门报送相关风险信息；3.主持人：把控会议节奏，引导参会人员充分讨论，确保会议高效有序，形成明确决策；4.记录人：准确记录会议内容，包括议题、讨论意见、决策事项、责任分工、完成时限等关键信息。

第三章会议流程

第七条会前准备

1.议题收集：会议牵头部门或组织人需提前3个工作日向相关人员、部门收集会议议题，议题应明确具体，附相关背景资料及初步风险分析；2.议程确定：根据收集的议题，梳理形成会议议程，明确各议题讨论时长、发言顺序，报主持人审批；3.通知发送：提前2个工作日向参会人员发送会议通知，明确会议时间、地点、议程、需准备的资料等事项，同步分发相关议题材料；4.资料准备：参会人员需提前研读会议材料，针对议题准备发言意见；牵头部门需准备风险统计报表、近期风险案例、前期整改落实情况等资料。

第八条会中实施

1.签到入场：参会人员提前10分钟入场签到，未按时参会需向主持人请假，无故缺席按会议纪律处理；2.开场说明：主持人简要介绍会议目的、议程及注意事项，明确会议核心目标；3.议题讨论：按议程顺序逐一讨论议题，参会人员围绕风险点识别、风险等级评估、现有防控措施有效性、应对方案可行性等充分发表意见；对跨部门议题，明确牵头部门与配合部门的职责边界；4.决策形成：针对每个议题，结合讨论意见形成明确决策，确定整改措施、责任主体、完成时限及验收标准；对暂无法达成一致的事项，明确进一步调研要求及反馈时限；5.会议总结：主持人总结会议核心成果，重申决策事项及工作要求，确保参会人员准确理解、清晰知晓。

第九条会后跟进

1.纪要编制：会议结束后24小时内，记录人完成会议纪要编制，经主持人审核确认后，分发给全体参会人员及相关责任部门；2.任务分解：责任部门根据会议纪要，将相关任务细化分解至具体责任人，制定落实计划；3.跟踪督办：牵头部门及主持人定期跟踪任务落实进度，对临近时限未完成的事项进行提醒，对逾期未完成的启动预警机制；4.结果反馈：责任部门需在规定时限内将任务完成情况及效果反馈至牵头部门，牵头部门汇总后向主持人汇报，并作为下次例会的议题之一进行复盘。

第四章会议内容

第十条常规议题

1.风险形势研判：分析近期内外部环境变化（如政策调整、市场波动、行业事故案例等）对公司的影响，梳理各业务领域潜在风险点；2.隐患整改复盘：回顾前期会议确定的风险整改事项完成情况，评估整改效果，分析未完成事项原因，调整优化应对措施；3.风险分级管控：对识别的风险点，采用“可能性+影响程度”矩阵评估法，划分高、中、低三个风险等级，明确各级风险的管控责任主体及防控优先级；4.防控体系优化：讨论现有风险防控流程、制度、措施的不