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质量事故责任追究制度完整

第一章总则

1.1目的与依据

为最大限度降低质量事故发生率，厘清事故链条中各主体、各岗位、各环节的法定与约定责任，形成“预防为主、过程受控、后果可追溯、责任可量化”的闭环管理机制，依据《产品质量法》《安全生产法》《民法典》及公司《质量手册》《授权管理细则》等上位文件，特制定本制度。

1.2适用范围

本制度适用于公司范围内所有产品、服务、工程项目及其附属活动，涵盖研发、设计、采购、制造、检验、仓储、物流、售后、外包、驻外分支、合资及并购项目。

1.3术语定义

1.3.1质量事故：因违反法律法规、标准、合同或内部规范，造成产品、服务或工程不符合既定质量要求，导致人身伤害、财产损失、品牌受损、客户索赔、政府处罚或媒体曝光等不良后果的事件。

1.3.2直接损失：事故处置过程中实际发生的、可量化、可凭票据追溯的费用，包括报废、返工、召回、赔偿、罚款、差旅、专家鉴定、法律服务等。

1.3.3间接损失：因事故导致的订单取消、市场份额下降、融资成本上升、商誉减值、客户稽核费用、监管加码等，按公司财务模型折算。

1.3.4主要责任：对事故起决定性、支配性作用的行为或管理缺失；次要责任：对事故起促进、放大或未能阻止作用的行为或管理缺失。

1.3.5责任追究：依据事故调查报告，对组织或个人进行行政、经济、刑事、信用四位一体的问责，并同步启动纠正预防。

第二章组织与职责

2.1质量事故应急与追责委员会（简称“追委会”）

主任由总经理担任，副主任由质量、法务、财务、运营、人力资源分管副总担任，常设办公室挂靠质量中心。职责：

a)统一指挥Ⅰ级、Ⅱ级事故应急响应；

b)审议调查报告及责任划分；

c)批准经济追偿、行政处罚、人事处理及刑事移送；

d)定期向董事会、监事会汇报追责结果。

2.2事故调查组

根据事故等级，由追委会办公室在2小时内抽调质量、技术、生产、供应链、法务、财务、IT、纪检、工会、外部专家组成，实行组长负责制。职责：

a)24小时内完成现场封锁、证据固化、数据镜像；

b)72小时内完成初步原因分析并上报“0阶段报告”；

c)7日内完成最终报告，含原因树、责任矩阵、损失清单、整改建议；

d)对调查客观性终身负责，签署《调查公正承诺书》。

2.3职能部门

质量中心：建立事故库、责任档案、纠正预防跟踪系统；

财务中心：核定直接、间接损失，建立“质量成本科目”；

人力资源中心：执行人事处理、绩效扣减、薪酬追索、行业禁入申报；

法务中心：发起民事追偿、保险理赔、行政听证、刑事移送；

信息中心：提供MES、ERP、LIMS、WMS、OA、视频监控、门禁、日志等原始数据；

纪检审计部：对调查组成员、追委会成员实施再监督，防范权力寻租。

第三章事故分级与响应

3.1分级标准

Ⅰ级（特别重大）：死亡1人及以上，或直接损失≥1000万元，或国家级媒体负面曝光；

Ⅱ级（重大）：重伤3人及以上，或直接损失300—1000万元，或省级监管处罚；

Ⅲ级（较大）：轻伤5人及以上，或直接损失50—300万元，或客户停产索赔；

Ⅳ级（一般）：直接损失5—50万元，或批次不合格率≥10%，或客户书面投诉升级；

Ⅴ级（轻微）：直接损失＜5万元，且未造成外部投诉，但同一原因年度重复发生≥3次。

3.2响应时限

Ⅰ级：1小时内电话报告董事长、总经理，3小时内书面报告市监、应急、行业主管；

Ⅱ级：2小时内报告总经理，6小时内书面报告市监；

Ⅲ级：4小时内报告质量副总，12小时内书面报告市监；

Ⅳ级：8小时内报告质量中心，24小时内完成内部通报；

Ⅴ级：24小时内完成部门级通报，72小时内完成纠正预防。

第四章调查程序

4.1证据链固化

采用“4+3”模式：4类实物（原料、半成品、成品、包装材料），3类数据（电子记录、影像、纸质记录）。所有证据贴封条、拍带水印照片、录哈希值、存冷钱包，任何个人不得擅自拆封。

4.2原因分析工具

mandatory：

a)5Why到第5层必须出现管理原因；

b)FMEA对未探测度≥8的失效必须给出探测增强方案；

c)故障树FTA顶事件与底事件逻辑关系须经第三方专家背对背评审；

optional：

d)8D、6σ、鱼骨图、DRBFM、Kepner-Tregoe、STAMP、BSC模型。

4.3责任判定原则

“四不放过”：原因未查清、责任人未处理、整改措施未落实、有关人员未受教育不放过；

“三同步”：技术、管理、文化同步追溯；

“两区