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个人事项请示报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理实践，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的整体要求，以及本公司防范专项风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。制度的实施旨在明确公司内部个人事项报告与管理规范，建立健全风险防控体系，确保各项业务活动符合法律法规及公司规章制度，维护公司资产安全、信息安全及声誉形象。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位以及全体员工。所有涉及个人事项报告、审批及管理的业务活动，包括但不限于采购、招标、销售、投资、数据使用、关联交易、财务审批、涉外活动等，均须遵循本制度执行。此外，本制度覆盖公司所有业务场景，包括线上及线下操作、境内及境外业务活动，确保专项管理全面覆盖、不留死角。

第三条本制度涉及以下核心术语，其内涵与外延界定如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定风险领域（如采购、财务、数据等）建立的全流程、系统化管控机制，包括风险识别、评估、预警、处置、改进等环节，旨在实现对特定风险的闭环管理。

（二）“XX风险”指在业务活动中可能引发损失或不良后果的不确定性因素，包括但不限于合规风险、操作风险、财务风险、信息安全风险等。

（三）“XX合规”指公司及员工在各项业务活动中严格遵守法律法规、行业准则及公司内部规章制度的行为准则，是公司稳健经营的基础保障。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则：所有业务活动均须纳入XX管理范畴，确保无死角、无盲区；

（二）“责任到人”原则：明确各级组织及岗位的XX管理职责，实现责任终身制；

（三）“风险导向”原则：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险；

（四）“持续改进”原则：定期评估XX管理有效性，优化流程与机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX管理的第一责任人，对XX管理工作的全面性、有效性负总责；分管XX管理工作的领导为直接责任人，负责具体组织、协调及监督落实。公司领导班子成员应根据职责分工，对分管领域的XX管理工作承担领导责任。

第六条设立XX管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹公司XX管理工作，制定XX管理战略与政策；

（二）协调跨部门XX管理事项，解决重大问题；

（三）审批XX管理重大决策及资源调配；

（四）监督XX管理执行情况，考核组织绩效。

第七条领导小组下设XX管理办公室（以下简称“办公室”），办公室设在[牵头部门名称]，由牵头部门负责人兼任办公室主任。办公室主要职责包括：

（一）起草XX管理制度及实施细则；

（二）组织开展XX风险排查与评估；

（三）推动XX管理培训与宣传；

（四）跟踪XX管理执行情况，定期向领导小组汇报。

第八条明确三类主体的XX管理职责：

（一）牵头部门职责：

1.统筹XX管理制度建设，确保制度体系完整、可执行；

2.组织开展XX风险识别与评估，建立风险清单；

3.监督XX管理执行情况，定期开展考核；

4.负责XX管理培训与宣贯，提升全员合规意识；

5.推动XX管理信息化建设，提升管理效率。

（二）专责部门职责：

1.负责XX领域业务合规审核，确保业务活动符合XX标准；

2.优化XX管理流程，降低操作风险；

3.处置XX风险事件，制定应急预案；

4.监测XX领域动态，及时调整管理策略。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实本领域XX管理要求，开展日常风险防控；

2.组织员工学习XX管理制度，确保全员合规操作；

3.及时上报XX风险事件，配合处置工作；

4.建立XX管理台账，记录相关业务活动。

第九条基层执行岗须履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守XX管理流程，不擅自变更操作标准；

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX管理中的义务；

（三）发现XX风险隐患，及时上报至专责部门或办公室；

（四）参与XX管理培训，提升风险识别与处置能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域XX管理：

（一）业务操作合规标准：供应商选择须遵循“公开、公平、公正”原则，开展尽职调查，确保供应商资质合规；招标流程须符合《中华人民共和国招标投标法》规定，关键节点需经多人审核；采购合同须明确权责，防范利益输送风险。

（二）禁止性行为：严禁利用职权指定供应商、严禁收受回扣或贿赂、严禁泄露