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招标自查自纠报告及整改措施

为全面落实《中华人民共和国招标投标法》《必须招标的工程项目规定》等法律法规要求，强化招标活动规范管理，我单位于2023年6月至8月开展了为期3个月的招标工作专项自查自纠，重点围绕近三年（2020-2022年）实施的127个招标项目（其中工程类45个、货物类53个、服务类29个，涉及金额约8.6亿元），通过资料查阅、系统比对、访谈核实、现场核查等方式，全面梳理招标流程各环节存在的问题，现将自查情况及整改措施报告如下：

一、自查工作开展情况

本次自查严格遵循“全面覆盖、问题导向、责任到人”原则，成立由分管副总经理任组长，法务部、审计部、招标管理部、纪检监察室负责人为成员的专项工作组，制定《招标自查工作方案》，明确“准备-实施-整改-验收”四阶段任务。准备阶段收集整理国家、地方及行业招标相关法规23项，编制《招标合规性检查清单》，涵盖招标文件编制、公告发布、资格审查、评标过程、合同签订、履约监管6大环节37项检查要点；实施阶段抽取20%的项目（25个）进行全流程复核，对剩余项目通过信息系统筛查异常数据（如投标文件雷同率、流标率、中标价偏离度等），共调取招标文件127份、评标报告127份、合同文本127份、履约验收记录89份；访谈环节与招标经办人、评标专家、供应商代表等58人进行面对面沟通，收集意见建议32条；现场核查重点针对工程类项目，实地查看12个项目施工现场，比对合同约定与实际施工内容。通过多维度排查，共识别问题6类21项，涉及项目17个（占比13.4%），涉及金额约1.2亿元（占比14%）。

二、存在问题及具体案例

（一）招标文件编制不规范，倾向性条款偶现

在货物类和服务类招标中，3个项目（XX医院医疗设备采购项目、XX学校信息化服务项目、XX企业办公软件采购项目）的招标文件存在技术参数或服务要求设置不合理问题。例如：XX医院2021年CT机采购项目（预算1800万元），招标文件技术参数要求“设备需具备A品牌独有的动态射线剂量调节技术（专利号ZL2018XXXXXX）”，经核查，该专利为某潜在供应商的关联企业所有，其他品牌设备无法满足，涉嫌以不合理条件限制潜在投标人；XX学校2022年智慧校园平台建设项目（预算500万元），服务要求中明确“需提供与XX省教育厅近三年同类项目合作案例”，而实际参与投标的本地中小企业普遍不具备此类案例，导致有效投标人仅2家，最终因不足3家流标。此外，2个工程类项目（XX市政道路改造项目、XX工业园区厂房建设项目）的工程量清单编制存在缺项漏项，XX市政道路改造项目清单中未包含地下管网探测费用，导致施工过程中产生签证变更，结算金额超预算15%。

（二）评标过程监管不足，评审标准执行偏差

5个项目（3个工程类、2个服务类）的评标报告存在评审依据不充分、打分记录不完整问题。例如：XX市政桥梁建设项目（预算3000万元）评标中，某专家对投标人B的“类似项目业绩”评分项给出满分10分，但投标文件仅提供了1份合同复印件（金额为800万元，远低于本项目1500万元的规模要求），专家未要求澄清即直接采信；XX企业年度财务审计服务项目（预算80万元）评标中，评分细则规定“项目团队中注册会计师人数每增加1人加2分，最高6分”，但评标报告仅记录“团队有4名注会”，未标注具体加分计算过程，且其中1名注会的执业证书已过期（2021年12月到期，项目评标时间为2022年3月），专家未予核查。此外，1个货物类项目（XX公司生产设备采购项目）出现投标文件异常雷同情况，3家投标人的技术方案、售后服务承诺内容高度一致（经比对，重复率达85%），评标委员会未启动串通投标认定程序，直接按得分高低推荐中标候选人。

（三）合同履约监管缺位，变更管理不严格

7个项目（4个工程类、2个货物类、1个服务类）存在履约验收不规范问题。例如：XX小区安置房建设项目（合同金额6500万元）约定“主体结构验收需由建设、设计、施工、监理四方共同签字确认”，但实际验收记录中仅有建设单位和施工单位签字，设计单位未参与；XX公司实验室仪器采购项目（合同金额280万元）约定“设备需在到货后15个工作日内完成安装调试并通过第三方检测”，但因招标部门未跟踪进度，设备到货3个月后仍未完成调试，导致实验室投入使用延迟2个月。在合同变更方面，XX工业园区道路绿化工程（合同金额420万元）施工中，因建设单位临时调整绿化方案，未按规定履行“变更申请-审批-备案”程序，直接与施工单位签订补充协议，增加费用50万元（占原合同11.9%），且未重新组织招标。

（四）信息公开不充分，透明度有待提升

4个项目（2个工程类、1个货物类、1个服务类）的招标信息发布存在延迟或内容不全问题。例如：XX镇污水处理厂扩建项目（预算2200万元）的招标公告仅在单位内