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交易所实行大户报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等相关国家法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司关于企业风险管理、内部控制的规定，结合公司实际业务发展需求，为有效防控专项风险、规范市场交易行为、维护公平交易秩序，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖所有涉及大额交易、重点持仓及潜在利益冲突的业务场景，包括但不限于自营交易、资产管理、研究咨询等业务领域。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型，通过制度建设、流程优化、风险识别、监控预警、处置改进等手段，实现全过程合规管控的管理体系。

（二）“XX风险”指因市场波动、操作失误、制度缺陷、外部欺诈等因素可能导致公司资产损失、声誉受损或法律责任的责任风险。

（三）“XX合规”指公司及员工在业务活动中严格遵守法律法规、监管要求及内部制度，确保交易行为合法、合规、透明。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景、关键环节纳入管理范围，不留盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理责任和操作责任。

（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理策略和资源投入。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程和技术手段。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，统筹规划、资源调配及重大风险处置；分管领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责具体组织、协调及监督执行。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人为成员，负责统筹协调、决策审批及监督评价。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常工作。

第七条领导小组的主要职责包括：

（一）审定XX专项管理制度及重大风险应对方案；

（二）协调跨部门风险处置工作，督促落实整改措施；

（三）定期评估XX专项管理成效，优化管理策略。

第八条牵头部门（如合规部）的职责包括：

（一）负责XX专项管理制度体系建设，定期组织修订；

（二）统筹开展专项风险识别、评估及预警；

（三）监督考核各部门XX专项管理执行情况；

（四）组织全员XX专项管理培训及宣贯。

第九条专责部门（如交易部、风控部）的职责包括：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保操作符合制度要求；

（二）优化XX专项管理流程，提升风险防控效率；

（三）牵头处置XX专项风险事件，配合调查处置。

第十条业务部门及下属单位的职责包括：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；

（二）执行大额交易报告制度，及时上报异常情况；

（三）配合牵头部门及专责部门开展风险排查及整改。

第十一条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）签署岗位合规承诺书，自觉遵守XX专项管理制度；

（二）主动报告可疑交易或风险隐患，不得隐瞒或迟报；

（三）参与XX专项管理培训，掌握必要的合规操作技能。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条大额交易报告标准：所有单笔交易金额超过规定阈值（由公司根据业务特点设定）的持仓或交易，须在完成操作后X小时内向风控部门报告，包括交易品种、金额、时间、目的等信息。

第十三条禁止性行为：严禁利用内幕信息进行交易，严禁通过非正常手段规避大额交易报告制度，严禁与关联方进行利益输送或不当合作。

第十四条重点防控点：重点关注资金来源不明、交易模式异常、集中持仓超限等情形，防范市场操纵、内幕交易等违法行为。

第十五条供应商尽职调查：涉及采购、合作等业务时，须严格审核供应商资质、信誉及履约能力，建立供应商黑名单制度，防范商业贿赂及欺诈风险。

第十六条招标流程规范：公开招标、邀请招标等交易活动须严格按照公司采购管理制度执行，确保流程透明、公平、公正，防范围标、串标风险。

第十七条资金审批权限：大额资金使用须经相应层级审批，审批权限与金额、业务类型挂钩，严禁越权审批或擅自操作。

第十八条税务合规要求：所有业务活动须依法纳税，建立税务风险排查机制，确保发票管理、申报缴纳等环节合规。

第十九条关联交易审查：涉及关联方的交易须独立评估交易必要性及公允性，关联方不得干预交易决策，防范利益输送风险。

第二十条数据安全保护：建立数据访问权限管理机制，定期开展数据安全审计，确保客户信息、交易数据等敏感信息不被泄露或滥用。

第四章专项管理运行机制

第十二条制度动态更新机制：根据法律法规变化、业务调整及风险暴露情况，牵头部门每年至少组织一次制度