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严格落实请示汇报制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合集团母公司关于规范管理流程、防控专项风险的整体部署，以及公司内部提升治理效能、优化业务协同的实际需求制定。制度旨在明确请示汇报工作的标准流程、责任主体与管控要求，确保公司重大决策、业务操作、风险处置等关键环节的合规性、时效性与透明度，防范因信息传递不畅或决策失误引发的运营风险、合规风险及管理风险。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖但不限于以下场景：

（一）重大经营决策的审批与备案；

（二）重大投资项目、采购交易的风险评估与报告；

（三）突发事件、群体性事件的应急处置与沟通协调；

（四）跨部门协作事项的流程衔接与信息同步；

（五）外部监管问询、审计核查的响应与配合。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对特定业务领域（如采购、财务、数据等）的风险识别、管控与改进的系统性工作；

（二）“XX风险”指在业务活动中可能引发损失、违规或声誉损害的潜在不确定性因素；

（三）“XX合规”指所有经营活动、决策流程及员工行为符合法律法规、监管要求及公司内部规章制度。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围涵盖所有业务场景与层级，不留盲区；

（二）责任到人：明确各主体职责边界，实现“事事有人管、件件有回音”；

（三）风险导向：以风险等级划分管控重点，优先防范重大及系统性风险；

（四）持续改进：定期复盘管理效果，动态优化流程与标准。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担全面领导责任，负责统筹制度体系建设、重大风险决策及组织保障；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体领域的风险管控与监督执行。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人及专责部门代表。领导小组职能包括：

（一）审议专项管理制度、重大风险处置方案；

（二）统筹跨部门协作事项的请示汇报路径；

（三）监督评估各层级管理责任的落实情况。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，具体职责为：

（一）制定制度细则、流程模板及培训材料；

（二）汇总分析风险信息、编制管理报告；

（三）协调解决跨部门汇报争议，优化沟通机制。

第八条牵头部门职责：

（一）每季度组织专项风险评估，更新风险清单；

（二）每半年开展一次制度执行检查，形成问题清单；

（三）牵头编制年度管理报告，向领导小组汇报。

第九条专责部门职责：

（一）财务部门负责资金审批权限的合规审核；

（二）采购部门负责供应商尽职调查的流程规范；

（三）法务部门负责合同签订前的合规把关。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域风险防控要求，建立台账制度；

（二）重大事项需同时报送业务主管与牵头部门；

（三）每月提交风险处置进展，直至闭环。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确操作红线；

（二）发现风险隐患应立即上报，不得瞒报、缓报；

（三）参与应急演练，掌握标准汇报话术。

第三章XX专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域：

业务操作合规标准包括：供应商需通过“一摸二看三查”（摸资质、看业绩、查违规）尽调，招标文件设置不少于X项合规性条款。禁止性行为包括：严禁关联交易利益输送、严禁未经比选直接采购。重点防控点为：价格异常波动、资质造假、验收流于形式。

第十三条财务领域：

业务操作合规标准为：资金审批须遵循“双签双审”原则，大额支付需附合规说明。禁止性行为包括：严禁虚列支出、违规拆分项目。重点防控点为：票据审核漏洞、预算外资金使用。

第十四条投资领域：

业务操作合规标准为：重大投资决策需通过“五级论证”（战略、市场、技术、法律、财务），论证报告需经领导小组审议。禁止性行为包括：未经评估擅自扩张、违规举债。重点防控点为：估值虚高、退出机制缺失。

第十五条数据领域：

业务操作合规标准为：敏感信息采集需履行告知同意义务，传输加密等级不低于X级。禁止性行为包括：超范围使用数据、泄露客户隐私。重点防控点为：接口安全漏洞、离职人员数据权限清理。

第十六条合同领域：

业务操作合规标准为：合同签订前需完成“三审”（业务、法务、风控），关键条款必须逐字核对。禁止性行为包括：未明确违约责任、授权不明确。重点防控点为：格式条款陷阱、解除条款模糊。

第十七条招投标领域：

业务操作合规标准为：随