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一级建造师大湾区备案制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》及相关行业标准制定，同时遵循集团母公司关于企业风险防控、合规经营的管理规定，结合公司在大湾区建筑市场业务发展的实际需求，旨在规范一级建造师执业资格备案管理，防控执业风险，提升项目管理效能，确保企业合法权益与市场秩序。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖大湾区区域内所有涉及一级建造师备案、执业管理及后续监督的业务场景，包括但不限于新项目启动、人员调配、合同履约、资质维护等环节。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“一级建造师专项管理”指公司对一级建造师执业资格备案、动态调整、合规使用及风险防控的全流程管理制度。

（二）“执业风险”指因一级建造师备案不合规、执业行为不当或资质管理疏漏可能引发的法律纠纷、经济损失或市场禁入等后果。

（三）“合规要求”指国家法律法规、行业规范及公司内部制度对一级建造师备案及执业活动的具体规定。

第四条一级建造师专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保大湾区所有项目的一级建造师备案及执业活动均纳入管理范围。

（二）责任到人：明确各层级、各部门的备案管理职责，实现闭环责任追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，强化动态监控与分级预警。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程与技术手段。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对一级建造师专项管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管领导作为直接责任人，负责具体组织协调与考核监督。

第六条设立一级建造师专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、法务合规部、工程管理部、财务部等部门负责人。领导小组职责如下：

（一）统筹制定与修订专项管理制度，协调跨部门协作。

（二）审批重大备案事项及风险处置方案。

（三）定期召开会议，监督制度执行情况并评价管理成效。

第七条明确以下三类主体的职责分工：

（一）人力资源部作为牵头部门，负责：

1.统筹一级建造师备案流程管理，审核备案材料的合规性。

2.建立一级建造师信息数据库，实行动态更新。

3.组织专项培训与宣贯，提升全员合规意识。

4.负责备案数据的统计分析与风险预警。

（二）法务合规部作为专责部门，负责：

1.提供备案及执业活动的合规性审核意见。

2.优化备案管理流程，减少制度漏洞。

3.参与重大风险事件的处置与法律支持。

（三）工程管理部及下属单位作为业务部门，负责：

1.落实项目一级建造师备案要求，确保人员资质满足工程需求。

2.实施日常执业行为监督，及时发现并上报违规情况。

3.配合完成备案材料的收集与更新。

第八条基层执行岗位（如项目经理、施工员等）需履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，确保个人执业行为符合制度要求。

（二）主动上报发现的备案疏漏或执业风险，不得隐瞒不报。

（三）参与备案相关培训，掌握操作规范。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条备案申请环节：必须提供一级建造师资格证书、注册证书、社保证明等完整材料，确保信息真实有效；严禁使用伪造或过期资质进行备案。

第十条招标与合同签订环节：项目招标文件需明确一级建造师执业资格要求，合同条款应包含备案不合规的违约责任；禁止指定未经备案人员担任项目负责人。

第十一条资质动态调整环节：备案人员出现离职、资质变更等情况时，工程管理部需3个工作日内向人力资源部提交变更申请，确保持续满足项目要求。

第十二条执业行为规范：备案人员须在核准专业及范围内执业，严禁同时在两个及以上项目备案；不得从事任何损害企业利益的行为。

第十三条禁止性行为管控：

（一）严禁通过虚构劳动关系等方式规避社保核查。

（二）禁止以“挂证”形式进行备案，一经查实立即解除备案关系。

（三）禁止将备案权限让渡给第三方或开展资质中介业务。

第十四条风险防控重点：

（一）社保核查风险：通过交叉验证参保单位、缴费基数等信息，防止虚报。

（二）执业范围风险：建立专业匹配机制，避免超范围备案。

（三）市场行为风险：定期抽查执业记录，杜绝违规转包分包。

第四章专项管理运行机制

第十五条制度动态更新机制：人力资源部牵头，每年6月前结合最新法规调整专项制度，重大变动需经领导小组审议。

第十六条风险识别预警机制：

（一）每月开展备案数据比对，核查社保、证书有效性。

（二）建立风险分级标准（一般、重大），重大风险需24小时内上报领导小