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专利申请遴选制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国专利法实施细则》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于知识产权管理的统一要求，结合企业内部创新驱动发展战略及风险防控实际需求制定。旨在规范专利申请管理流程，提升专利布局质量，强化知识产权风险防控能力，确保企业创新成果合法权益得到有效保护，促进技术成果转化与市场竞争优势形成。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在专利挖掘、技术交底、专利申请决策、流程执行等全环节的管理活动。覆盖研发、市场、法务、行政等涉及专利工作的业务场景，包括但不限于新产品研发立项、技术方案评审、对外合作中的知识产权评估等情形。

第三条本制度涉及以下核心术语定义：

（一）“专利申请专项管理”指企业为实现专利战略目标，对专利挖掘、布局、申请、维护等环节实施系统性规划、组织、协调与监督的治理活动。

（二）“专利申请风险”指因专利申请决策失误、流程不规范、法律障碍未识别等导致专利授权失败、侵权纠纷、资源浪费或商业秘密泄露等潜在损失的可能性。

（三）“专利合规”指专利申请活动严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，确保申请行为合法、程序得当、权属清晰。

第四条专利申请专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保公司核心技术领域专利布局的系统性与完整性，覆盖基础专利、应用专利及外观设计等多元化专利类型。

（二）责任到人原则：明确各级管理主体与执行岗位的专利申请管理职责，建立闭环责任追溯机制。

（三）风险导向原则：聚焦高价值技术领域与高风险环节，实施差异化管控策略，优先防范重大专利风险。

（四）持续改进原则：定期评估专利申请管理有效性，动态优化制度流程与技术标准，适应行业变革与技术迭代。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专利申请专项管理承担第一责任，负责战略层面的统筹决策与资源保障；分管领导承担直接责任，负责专项管理制度建设、组织协调与日常监督。

第六条设立专利申请专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，研发、法务、市场、行政等相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹专利申请工作全局，审定重大专利布局决策，协调跨部门协作事项，监督制度执行效果，每季度召开例会研判管理现状。

第七条专利申请专项管理领导小组下设办公室，挂靠法务部（或知识产权部），承担日常管理职能，具体职责包括：牵头制定与修订专利申请管理制度，组织开展专利风险评估与预警，指导业务部门专利挖掘与技术交底，处理专利申请纠纷，管理专利信息数据库。

第八条牵头部门（法务部/知识产权部）职责：

（一）统筹专利申请专项管理制度建设，确保制度体系与国家政策、行业动态同步更新；

（二）建立公司技术领域专利布局图谱，识别关键专利挖掘节点与技术保护空白；

（三）监督专利申请流程执行情况，定期开展合规检查与绩效考核；

（四）组织专利申请管理培训与宣贯，提升全员知识产权意识。

第九条专责部门（研发部、技术中心等）职责：

（一）落实专利挖掘与技术交底制度，对研发项目形成的技术成果开展专利性分析；

（二）配合法务部完善技术方案保护策略，优化专利申请文件质量；

（三）建立内部专利信息共享机制，避免重复申请或技术泄露风险；

（四）参与专利申请流程的合规审核，确保技术方案与商业需求匹配。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）执行专利申请专项管理制度，落实本领域专利挖掘与保护要求；

（二）建立技术成果保密制度，规范对外合作中的知识产权交底流程；

（三）配合完成专利风险评估与处置，及时上报异常情况；

（四）收集市场反馈与竞争对手专利动态，反哺技术改进与专利布局。

第十一条基层执行岗（研发工程师、技术秘书等）合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，确保技术交底、专利申请文件撰写等操作符合制度要求；

（二）主动识别并上报专利申请过程中的风险隐患，如技术侵权风险、权属争议等；

（三）配合完成专利知识培训，掌握专利申请基本流程与合规要点；

（四）对经手的技术文档、实验数据等承担保密义务，防止商业秘密泄露。

第三章专利申请重点内容与要求

第十二条技术成果入库管理：业务部门应在项目完成或阶段性成果形成后X日内，向研发部提交技术成果清单，包含技术描述、创新点、潜在应用场景等要素，作为专利挖掘的依据。禁止技术成果形成后长期未进行专利评估或保密处理。

第十三条专利挖掘与技术交底：

（一）研发部每年X月组织技术领域专利布局分析，识别技术空白点与竞争专利风险；

（二）研发人员完成重大技术突破后X日内，向技术秘书提