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关于服务外包企业实行特殊公示制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，结合行业普遍遵循的业务规范及集团母公司关于风险防控和合规经营的管理要求，同时响应公司内部提升管理效能、强化风险防控的实际需求而制定。制度旨在通过建立特殊公示制度，规范服务外包业务全流程管理，防范专项风险，确保业务合规、高效运行，维护公司合法权益。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖服务外包业务涉及的采购决策、合同履行、过程监控、风险处置等所有场景。具体适用范围包括但不限于IT外包、人力资源外包、财务外包、法律咨询外包、技术研发外包等业务类型，以及所有涉及第三方服务机构介入的经营活动。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指针对服务外包业务，通过制度约束、流程控制、风险监控等手段，实现业务合规、风险可控、流程优化的系统性管理活动。

（二）“XX风险”指在服务外包过程中可能引发的法律风险、经济风险、安全风险、合规风险等，包括但不限于供应商选择不当风险、合同履行违约风险、数据泄露风险、利益输送风险等。

（三）“XX合规”指服务外包业务所有环节严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保业务活动合法、合规、规范。

第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

（一）“全面覆盖”指XX专项管理应贯穿服务外包业务全生命周期，覆盖所有业务类型、所有参与主体、所有业务场景。

（二）“责任到人”指明确各层级、各岗位在XX专项管理中的职责分工，确保每一项管理要求落实到具体责任人。

（三）“风险导向”指根据业务特性及风险等级，实施差异化管控措施，优先防控重大风险和关键风险。

（四）“持续改进”指定期评估XX专项管理有效性，结合业务发展及外部环境变化，不断优化管理制度及执行机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对XX专项管理工作的最终成效承担领导责任；分管领导对XX专项管理负直接责任，负责组织推动、统筹协调及监督考核。公司设立XX专项管理领导小组，作为XX专项管理的决策及协调机构。

第六条XX专项管理领导小组由公司主要负责人、分管领导、牵头部门负责人及专责部门负责人组成，负责XX专项管理工作的统筹规划、重大决策审批、跨部门协调及全流程监督。领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责具体事务性工作。

第七条牵头部门（[牵头部门名称]）职责：

（一）负责XX专项管理制度体系建设，制定、修订并解释XX专项管理相关制度。

（二）统筹开展服务外包业务的供应商尽职调查、招标评审、合同审核等工作。

（三）定期组织XX专项风险排查，识别、评估并上报重大风险。

（四）负责XX专项管理培训及宣贯，提升全员合规意识。

（五）监督各部门XX专项管理执行情况，组织开展考核评价。

第八条专责部门（[法务合规部]）职责：

（一）负责XX专项管理中的法律合规审核，确保业务操作符合法律法规及公司制度。

（二）参与供应商准入标准的制定，审核供应商资质及履约能力。

（三）牵头处理XX专项管理中的重大风险事件及合规纠纷。

（四）推动XX专项管理流程优化，提升合规管理效率。

第九条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域业务的风险识别与防控。

（二）按照制度规定执行服务外包业务流程，确保业务操作合规。

（三）及时上报XX专项管理中的风险事件及异常情况。

（四）配合牵头部门及专责部门开展XX专项管理考核及调查工作。

第十条基层执行岗职责：

（一）严格遵守XX专项管理操作规范，履行岗位职责范围内的合规操作义务。

（二）在业务操作中主动识别并报告XX专项风险隐患。

（三）签署岗位合规承诺书，确保业务操作符合制度要求。

（四）参与XX专项管理相关培训，提升风险防控能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条供应商尽职调查：业务部门在开展服务外包合作前，必须进行充分的供应商尽职调查，包括但不限于供应商资质审核、财务状况评估、履约能力验证、合规记录核查等。严禁选择存在重大法律风险、财务风险或合规风险的供应商。

第十二条招标评审：服务外包项目达到招标门槛的，必须通过公开招标或邀请招标程序选择供应商。招标评审应严格按照公司《招标管理细则》执行，确保评审过程公平、公正、透明。

第十三条合同管理：服务外包合同必须明确服务范围、服务标准、费用结算、违约责任、保密条款等核心内容。合同签订前应由专责部门进行法律合规