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农产品收购制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国农产品质量安全法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，结合公司农产品收购业务实际需求，为规范收购流程、防控操作风险、确保农产品质量安全、提升管理效能制定。同时，旨在落实集团母公司关于专项风险防控、合规经营的管理要求，强化企业内部治理，保障公司资产安全与业务可持续发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖农产品采购申请、供应商管理、质量检验、合同签订、物流运输、入库仓储、结算付款等全业务流程。具体适用场景包括但不限于：农产品原料的采购、初级农产品的收购、特色农产品的定点采购等。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指围绕农产品收购业务，通过制度约束、流程优化、风险防控等手段，实现业务合规、流程规范、风险可控的管理活动。其外延包括但不限于供应商准入管理、合同履约监控、质量追溯管理、风险预警处置等环节。

（二）“XX风险”指在农产品收购过程中可能出现的合规风险、质量风险、市场风险、财务风险等，具有突发性、隐蔽性、传导性等特点。其外延涵盖但不限于供应商资质不合规、产品质量不达标、价格波动导致成本失控、物流环节损坏等风险事件。

（三）“XX合规”指企业及其员工在农产品收购业务中，严格遵守国家法律法规、行业规范、企业制度及商业道德要求，确保业务活动的合法性、合理性、完整性。其外延包括但不限于合同签订合规、审批权限合规、信息披露合规、反商业贿赂合规等。

第四条农产品收购专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则。确保收购业务全流程、各环节纳入制度管控范围，不留管理死角。

（二）责任到人原则。明确各层级、各岗位的专项管理职责，建立可追溯的责任体系。

（三）风险导向原则。聚焦高风险环节，强化风险识别与防控措施，优先防范重大风险。

（四）持续改进原则。定期评估管理效果，根据业务发展、法规变化及时优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司农产品收购专项管理负总责，统筹决策、资源配置与考核监督；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施、风险管控与日常监督。

第六条公司设立农产品收购专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，总部相关部门负责人、下属单位主要负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调。负责制定专项管理制度，协调跨部门、跨单位的管理需求。

（二）决策审批。对重大收购项目、高风险业务方案进行集体审议，审批重大风险处置方案。

（三）监督评价。定期听取专项管理情况汇报，评估管理成效，提出改进要求。

第七条各部门、下属单位职责分工如下：

（一）牵头部门：

1.负责制定、修订农产品收购专项管理制度及操作细则；

2.组织开展供应商尽职调查、风险评估与分级管理；

3.统筹实施专项管理培训与宣传，监督制度执行情况；

4.负责专项管理数据的汇总分析，定期提交管理报告。

（二）专责部门：

1.负责收购业务合规性审核，对合同条款、审批流程进行合法性校验；

2.优化收购业务流程，推动标准化、自动化管理；

3.协助处置重大风险事件，提出业务流程优化建议。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域专项管理要求，执行供应商准入标准；

2.开展日常质量检验与风险排查，及时上报异常情况；

3.配合完成专项管理考核，落实整改要求。

第八条基层执行岗位人员职责：

（一）严格遵守操作规范，确保业务操作符合制度要求；

（二）落实岗位合规承诺，主动学习并执行专项管理制度；

（三）履行风险上报义务，对发现的问题及时向直属领导或专责部门报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商管理：严格执行供应商准入制度，建立合格供应商名录。供应商准入需经资质审核、实地考察、试购验证等环节，确保其具备合法经营、质量保证、安全生产等条件。禁止向无资质、信用不良的供应商采购农产品。

第十条采购流程规范：农产品收购需通过招标、谈判或比选等合规方式确定供应商，禁止私下交易、围标串标等违规行为。采购订单应明确数量、质量标准、价格、交货时间等关键条款，并由法定代表人或授权代表签字盖章。

第十一条质量检验要求：农产品入库前必须进行质量检验，检验项目包括外观、规格、农残、重金属等，检验结果应记录存档。对不合格产品应隔离处理，并追溯原因至供应商。

第十二条价格管控标准：建立农产品价格监测机制，定期分析市场价格动态，合理确定采购价格。禁止通过虚构