农发行严格落实重大事项请示报告制度.docVIP

农发行严格落实重大事项请示报告制度

第一章总则

第一条本制度依据国家相关法律法规、行业监管准则及集团母公司关于重大事项管理的制度要求，结合本公司实际运营需求，为加强重大事项的规范管理，防控专项风险，提升决策科学性，特制定。同时，为落实内部风险防控机制，优化业务流程，防范合规风险，保障公司稳健运营，确保各项管理要求得到有效执行，特此明确相关制度规范。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及公司战略决策、重大投资、资产处置、风险防控、合规管理、业务创新及可能产生重大影响的事项，均须严格执行本制度规定的请示报告程序。具体场景包括但不限于：重大财务决策、重要人事任免、重大项目审批、对外合作、风险事件处置、合规问题整改等。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如财务、采购、数据、安全等）制定的管理制度体系，旨在通过系统性规范，防范专项领域风险，确保业务合规运行。

（二）“XX风险”指在业务操作或管理过程中可能出现的各类风险，包括但不限于操作风险、合规风险、市场风险、信用风险等。

（三）“XX合规”指公司所有业务活动及管理行为均需符合国家法律法规、监管要求及内部管理制度，确保合法合规。

（四）“XX重大事项”指对公司经营管理、财务状况、资产安全、声誉形象等产生重大影响的事项。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有重大事项均纳入管理范围，无遗漏。

（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的职责，确保责任落实。

（三）风险导向：聚焦重点风险领域，强化风险识别与管控。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，负责统筹协调重大事项的管理工作，确保制度有效执行。分管领导作为直接责任人，负责分管领域的专项管理决策与监督，推动制度落地。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调公司XX专项管理工作，制定总体管理策略。

（二）审议重大事项的请示报告方案，作出决策审批。

（三）监督评估专项管理效果，提出改进要求。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担，负责日常管理工作，包括制度起草、风险排查、监督考核、培训宣贯等。

第八条牵头部门职责如下：

（一）负责XX专项管理制度的建设与修订，确保制度体系完整、适用。

（二）组织开展专项风险识别与评估，发布风险预警。

（三）监督各部门及下属单位执行制度情况，实施考核。

（四）组织开展XX专项管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责如下：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保操作符合制度要求。

（二）参与流程优化，推动管理标准化、规范化。

（三）牵头处置专项领域的风险事件，提出整改措施。

第十条业务部门及下属单位职责如下：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控。

（二）执行重大事项的请示报告程序，确保信息准确、及时。

（三）配合牵头部门及专责部门开展风险评估、考核等工作。

第十一条基层执行岗职责如下：

（一）严格遵守XX专项管理制度，履行岗位合规承诺。

（二）及时上报发现的XX风险及异常情况，不得瞒报、漏报。

（三）参与XX专项管理培训，掌握操作规范及风险防范要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

（一）业务操作合规标准：供应商选择须进行尽职调查，确保资质合规；招标流程须符合制度规定，全程透明。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送，严禁违规转包分包。

（三）重点防控点：防范供应商围标串标、价格操纵等风险。

第十三条财务领域管理：

（一）业务操作合规标准：资金审批须严格遵守权限规定，税务处理须符合法规要求。

（二）禁止性行为：严禁违规拆借资金，严禁虚列支出套取资金。

（三）重点防控点：防范资金挪用、财务造假等风险。

第十四条数据领域管理：

（一）业务操作合规标准：数据采集、存储、使用须符合隐私保护要求，定期开展安全评估。

（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露敏感数据，严禁未经授权共享数据。

（三）重点防控点：防范数据泄露、滥用等风险。

第十五条安全领域管理：

（一）业务操作合规标准：生产、办公场所须定期开展安全检查，落实隐患整改。

（二）禁止性行为：严禁违规操作设备，严禁隐瞒安全事故。

（三）重点防控点：防范安全生产事故、信息安全事件。