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农资专营制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国安全生产法》等国家相关法律法规，以及《[集团母公司名称]企业内部控制基本规范》等集团母公司相关规定制定。同时，为规范农资专营业务流程，防范经营风险，提升管理效能，保障公司合法权益，结合企业内部管理需求，特制定本制度。本制度旨在明确农资专营业务的管理范围、组织架构、职责分工、操作标准及风险防控要求，确保业务合规、高效运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖农资专营业务的采购、仓储、销售、物流、售后服务等全流程管理。具体适用范围包括但不限于农资产品的选型、供应商管理、合同签订、库存管理、渠道拓展、市场推广及风险处置等场景。

第三条本制度中涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对农资专营业务所建立的全流程、系统化、规范化的风险防控与管理体系，包括但不限于供应商准入、合同审核、库存监控、销售行为规范等环节的管理活动。

（二）“XX风险”是指公司在农资专营业务中可能面临的各类风险，包括但不限于合规风险、市场风险、财务风险、安全风险及操作风险等。

（三）“XX合规”是指公司在农资专营业务中严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度的行为标准，确保业务活动的合法性、合规性及可持续性。

第四条农资专营业务的专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理制度覆盖农资专营业务的各个环节，实现全过程风险防控。

（二）责任到人：明确各层级、各部门及各岗位的专项管理职责，确保责任主体清晰、权责对等。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别、评估及处置重大风险，提升管理效能。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及业务发展需求，定期评估并优化专项管理制度，确保其适应性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司农资专营业务的专项管理负总责，承担第一责任人的责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责统筹协调、监督考核及重大风险处置。

第六条公司设立专项管理领导小组，作为农资专营业务专项管理的决策及统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调：负责农资专营业务的专项管理规划、制度制定及跨部门协同工作。

（二）决策审批：对重大风险事件、专项管理制度的修订及重要业务决策进行审批。

（三）监督评价：定期对专项管理工作的有效性进行评估，提出改进建议。

第七条牵头部门（如农资业务部）作为专项管理的牵头实施部门，主要职责包括：

（一）制度建设：负责专项管理制度的具体制定、修订及解释工作。

（二）风险识别：定期组织开展专项风险排查，形成风险清单及应对措施。

（三）监督考核：监督各部门专项管理制度的执行情况，组织开展绩效考核。

（四）培训宣贯：组织开展专项管理培训，提升全员合规意识及操作能力。

第八条专责部门（如合规部、财务部）作为专项管理的专业支撑部门，主要职责包括：

（一）合规审核：负责农资专营业务的合规性审核，确保业务操作符合法律法规及企业制度要求。

（二）流程优化：结合业务实践，持续优化专项管理流程，提升管理效率。

（三）风险处置：对专项风险事件进行处置，提出整改措施并跟踪落实。

第九条业务部门及下属单位作为专项管理的具体执行主体，主要职责包括：

（一）落实要求：严格按照专项管理制度要求开展业务活动，确保合规操作。

（二）风险防控：开展日常风险自查，及时上报风险隐患，落实风险防控措施。

（三）数据报送：按要求报送专项管理相关数据及报告，确保信息准确、完整。

第十条基层执行岗作为专项管理的末梢神经，应履行以下合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任义务。

（二）风险上报义务：发现风险隐患或违规行为时，应及时向直接上级或牵头部门报告。

（三）操作规范执行：严格按照业务操作规范开展工作，避免因个人操作失误导致风险事件。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条供应商管理：

业务操作的合规标准：建立供应商尽职调查制度，对供应商的资质、信誉、生产能力及合规情况进行全面评估。实施供应商分级分类管理，定期开展供应商复评，确保供应商持续符合准入要求。禁止性行为：严禁与存在不良记录或违规行为的供应商合作，严禁因个人利益输送影响供应商选型决策。专项风险重点防控：防范供应商资质造假、产品质量不达标、价格串通等风险。

第十二条采购管理：

业务操作的合规标准：严