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决策会议末位发言制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等国家相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于企业内部风险防控、合规管理的指导要求，结合公司实际业务场景与风险特点制定。为规范决策会议发言秩序，提升会议决策质量与效率，有效防范决策失误风险，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工参与或组织的各类决策会议，包括但不限于战略规划会、项目评审会、预算审批会、风险评审会等涉及重大事项的内部会议。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“决策会议”指公司或部门层面为研究决策重大事项而召集的正式会议，包括但不限于公司董事会、总经理办公会、专项工作会等。

（二）“决策风险”指因决策信息不充分、决策流程不规范、决策执行不到位等可能导致公司经济损失、声誉损害或法律责任的潜在风险。

（三）“合规管理”指公司为满足法律法规、行业准则及内部制度要求，对决策行为、业务流程、风险防控等开展的系统性管理活动。

（四）“末位发言”指在决策会议议程结束时，安排特定成员对议题进行补充性、批判性或完善性发言的机制，旨在形成更全面、理性的决策共识。

第四条决策会议末位发言制度遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则：确保所有重大决策议题均纳入末位发言环节，避免遗漏关键风险或争议点。

（二）“责任到人”原则：明确末位发言人的职责与权限，确保发言内容真实、客观、可追溯。

（三）“风险导向”原则：优先关注决策风险较大的议题，强化末位发言的警示与完善功能。

（四）“持续改进”原则：通过末位发言发现制度漏洞，定期优化决策流程与风险防控措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司决策会议末位发言制度的实施负总责，对决策风险的最终管控效果承担首要责任；分管相关业务的领导为公司决策会议末位发言制度的直接责任人，负责统筹落实本领域的制度要求。

第六条设立公司决策会议末位发言专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括办公室、风险管理部门、合规管理部门及涉及重大决策事项的业务部门负责人。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调决策会议末位发言制度的制定、修订与执行；

（二）审批重大决策议题的末位发言安排及发言结果；

（三）监督评估末位发言制度的实施效果，定期向公司主要负责人汇报。

第七条公司各职能部门及下属单位在决策会议末位发言制度中承担以下职责分工：

（一）牵头部门（办公室或风险管理部门）：

1.负责统筹末位发言制度的日常管理，包括制度宣贯、流程设计、培训考核等；

2.组织制定末位发言的具体操作指南，明确发言内容要求、发言顺序及记录规范；

3.定期收集末位发言案例，形成制度优化建议。

（二）专责部门（合规管理部门）：

1.负责审核末位发言人的合规资质，确保发言内容符合法律法规及公司制度要求；

2.对末位发言涉及的风险事项开展专项核查，提出合规改进建议；

3.参与制定末位发言人的违规行为处罚标准。

（三）业务部门/下属单位：

1.负责落实本领域决策议题的末位发言要求，推荐合适的发言人选；

2.组织开展业务层面的风险识别，确保末位发言聚焦实际业务问题；

3.对末位发言提出的问题及时整改，并反馈整改结果。

第八条基层执行岗位员工在决策会议末位发言制度中承担以下责任：

（一）岗位合规承诺：末位发言人需签署《决策会议末位发言合规承诺书》，保证发言内容真实、客观，不涉及个人利益冲突；

（二）风险上报义务：发现决策议题存在潜在风险时，末位发言人应主动提请发言，并向专责部门报告风险情况；

（三）记录保存义务：末位发言内容需完整记录于会议纪要，并存档备查。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条重大决策事项的风险识别与评估：

决策会议末位发言人需重点审查议题的风险识别是否全面、评估是否客观，是否存在未充分披露的风险点。例如，在项目投资决策中，需关注项目可行性报告是否覆盖市场风险、财务风险、法律风险等，末位发言人可针对未披露的风险点提出补充评估要求。

第十条决策流程的合规性审查：

末位发言人需审查决策流程是否符合公司《三重一大决策管理办法》等制度要求，是否存在流程缺失或越权决策情况。例如，在采购决策中，需确认供应商选择是否经过比选程序、合同签订是否履行法务审核，对违规流程提出纠正建议。

第十一条决策方案的可行性验证：

末位发言人需审查决策方案是否具备可操作性，包括资源保障、时间进度、技术实现等是否明确。例如，在预算审批中，需关注资金来源是