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三课一会制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关法律法规，参照行业风险管理标准及集团母公司《企业全面风险管理办法》的规定，结合公司实际业务需求，旨在规范XX专项管理行为，强化风险防控能力，提升合规经营水平，保障公司稳健发展。制度制定的核心目的在于：一、系统性识别并管控XX专项领域可能存在的操作风险、法律风险及声誉风险；二、通过流程标准化、责任明确化、监督常态化，实现XX业务全流程风险可控、合规可查、责任可究。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项业务涉及的采购、招标、合同履行、数据管理、安全生产等全场景管理活动。各部门在执行过程中应确保制度要求与本领域业务特性相结合，不得出现制度空白或交叉执行的情况。下属单位应参照本制度建立本地化实施细则，并定期向公司专项管理办公室报备执行情况。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司为防范XX领域潜在风险，围绕业务操作、合规审查、风险处置等环节建立的全流程管理体系，包括但不限于制度建设、风险识别、监控预警、应对处置及持续改进等管理活动。

（二）XX专项风险：指在XX业务活动中可能引发法律纠纷、财产损失或声誉损害的不确定性因素，如供应商准入不当、招标程序违规、数据泄露、安全事故等。

（三）XX合规：指公司及员工在XX专项业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度的行为规范，确保业务活动合法合规、权责清晰、流程透明。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：管理制度需覆盖XX专项业务的全部环节及所有参与主体，确保无死角、无盲区；

（二）责任到人：明确各级组织及岗位在XX专项管理中的职责边界，实现风险责任闭环；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先管理重大风险，动态优化管理资源配置；

（四）持续改进：定期评估XX专项管理有效性，根据内外部环境变化及时调整完善制度。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担全面领导责任；分管XX业务的领导为直接责任人，负责专项管理的组织协调、决策审批及监督考核。各级管理者应将XX专项管理纳入日常工作范畴，形成“一级抓一级、层层负责任”的管理格局。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价三项职能：

（一）统筹协调：负责XX专项管理资源的统一调配，协调跨部门协作事项；

（二）决策审批：对重大XX风险事件处置方案、专项制度修订等事项进行集体决策；

（三）监督评价：定期听取专项管理工作汇报，评估制度执行效果并提出改进要求。领导小组下设办公室，由XX专项管理牵头部门负责人兼任主任，负责日常事务。

第七条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门职责：

1.统筹XX专项管理制度建设，定期组织修订完善；

2.牵头开展XX专项风险识别，编制风险清单及应对预案；

3.负责XX专项管理考核，监督各部门落实情况；

4.组织XX专项培训及宣贯，提升全员合规意识；

5.汇总XX专项管理报告，向领导小组及上级单位汇报。

（二）专责部门职责：

1.负责XX专项业务合规审核，建立并维护XX业务操作标准；

2.优化XX专项管理流程，推动数字化工具应用；

3.监测XX专项风险动态，发布预警通知；

4.协助处置XX风险事件，跟踪整改落实。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX专项管理要求，制定本领域实施细则；

2.开展XX业务自查，及时上报风险隐患；

3.记录XX专项管理台账，配合外部监管检查；

4.确保一线员工掌握XX操作规范，杜绝违规行为。

第八条基层执行岗位责任包括：

（一）严格遵守XX专项业务操作流程，签署岗位合规承诺书；

（二）主动识别并上报XX风险线索，配合风险处置；

（三）拒绝执行违规指令，对XX专项管理问题提出改进建议；

（四）定期参与XX专项培训，确认识别XX风险的能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商准入管理：

（一）合规标准：严格审查供应商资质，重点核查营业执照、行业许可、财务状况等，建立合格供应商名录动态管理机制；禁止与存在法律纠纷、信用不良的供应商合作；

（二）禁止行为：严禁通过虚构交易、利益输送等方式获取供应商资格，禁止在招标前泄露评审信息；

（三）风险防控：重点关注供应商履约能力风险、合规合规风险，定期开展供应商现场核查。

第十条招