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中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)

第一条为规范转融通业务运作，防范业务风险，保护参与各方合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《转融通业务监督管理试行办法》等相关法律法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定，制定本规则。

第二条本规则所称转融通业务，是指中国证券金融股份有限公司（以下简称“本公司”）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，供其办理融资融券业务的经营活动，包括转融资业务和转融券业务。

转融资业务是指本公司将自有资金或者通过发行债券等方式筹集的资金出借给证券公司，供其向客户融资使用的业务；转融券业务是指本公司将自有证券或者向证券持有人融入的证券出借给证券公司，供其向客户融券使用的业务。

第三条本公司开展转融通业务，应当遵循公开、公平、公正的原则，维护市场秩序，保障业务安全、高效、稳定运行。参与转融通业务的证券公司（以下简称“参与券商”）及其他相关主体应当遵守法律法规、本规则及本公司其他业务规定，履行相应义务，承担相应责任。

第二章参与主体资格与权利义务

第四条参与券商应当符合以下基本条件：

（一）具有融资融券业务资格，且已开通客户信用交易担保证券账户和信用交易担保资金账户；

（二）最近一年分类评价结果在B类BB级及以上（中国证监会另有规定的除外）；

（三）净资本不低于50亿元（根据市场情况动态调整）；

（四）最近两年内未因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚；

（五）内部管理制度健全，风险控制指标符合监管要求，具备开展转融通业务所需的技术系统和专业人员；

（六）本公司规定的其他条件。

第五条参与券商申请参与转融通业务，应当向本公司提交以下材料：

（一）转融通业务申请表；

（二）公司基本情况说明（包括组织架构、业务范围、财务状况等）；

（三）融资融券业务开展情况报告（包括客户数量、授信规模、担保物管理等）；

（四）内部风险控制制度、业务操作流程及应急处置预案；

（五）技术系统测试报告（需验证与本公司业务系统的对接稳定性、数据传输准确性等）；

（六）中国证监会要求的其他文件。

本公司自收到完整申请材料之日起20个工作日内完成审核，审核通过的，与参与券商签订《转融通业务协议》（以下简称“协议”），明确双方权利义务、业务操作流程、风险控制措施及违约责任等事项。

第六条参与券商享有以下权利：

（一）按照协议约定的条件和期限，获得本公司提供的资金或证券；

（二）在符合本公司规定的范围内，自主确定转融通资金或证券的分配方式及对客户的融资融券利率、费率；

（三）对本公司业务操作提出建议，参与本公司组织的业务培训及市场调研；

（四）协议约定的其他权利。

第七条参与券商应当履行以下义务：

（一）遵守法律法规、本规则及协议约定，规范开展转融通业务；

（二）建立健全转融通业务内部管理制度，配备专门人员负责业务操作与风险监控；

（三）按照本公司要求，及时、准确、完整报送转融通业务相关数据及信息（包括但不限于借入资金/证券的使用情况、客户担保物明细、风险指标监控表等）；

（四）对客户融资融券交易进行前端控制，防范过度杠杆交易，维护市场稳定；

（五）当出现流动性风险、信用风险或其他重大异常情况时，立即向本公司报告并采取应急措施；

（六）协议约定的其他义务。

第三章转融资业务操作流程

第八条转融资业务采用申报—匹配—成交的交易模式。参与券商根据自身资金需求，通过本公司指定的交易系统（以下简称“交易系统”）提交转融资申报。申报内容包括申报方向（借入）、期限（分为7天、14天、28天、91天、182天等固定期限）、申报数量（以人民币元为单位，最低申报金额为1000万元，申报金额为100万元的整数倍）、申报利率（参与券商自主报价）。

第九条本公司根据市场资金供需情况、货币政策导向及自身资金成本，确定转融资业务的基准利率，并通过交易系统向参与券商发布。参与券商申报利率不得低于基准利率的90%（具体比例根据市场情况调整）。

第十条本公司于每个交易日9:30-11:30、13:00-15:00接受参与券商转融资申报。申报指令一经提交，在当日交易时间内可以撤销或修改，但成交后的申报不得撤销。

第十一条本公司对参与券商申报进行集中匹配，按照“价格优先、时间优先”的原则确定成交结果。匹配完成后，交易系统自动生成《转融资成交确认单》，作为双方结算的依据。

第十二条转融资交易成交后，本公司与参与券商于次一交易日（T+1日）完成资金交收。本公司通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）指定的资金账户向参与券商划出资金，参与券商应确保其指定资金账户有足够头寸用于接收资金。

第十三条转融资期限自资金交收日起算，到期日为期限对应日。如到期日为非交易日，顺延至下一