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上市公司董事、高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条为规范上市公司董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构稳定性和连续性，维护公司及股东合法权益，依据《公司法》等法律法规及公司章程，结合公司实际，制定本制度。授权管理的关键是边界清晰与痕迹完整。授权文件应写明事项范围与金额区间，受托方在权限内自主办理，超出范围的应重新履行审议程序。信息披露事务负责人负责配合履行披露义务；防止利用信息优势进行不当交易。控股子公司在审议批准相关事项时，应确保程序合法合规。

第二条本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务等原因离职的情形。法务与合规部门负责识别与预警相关风险；保证信息真实、准确、完整。独立董事应识别与预警相关风险，不得损害公司及中小股东的合法权益。

第二章离职情形与程序

第三条公司董事和高级管理人员可在任期届满前辞职，需向公司提交书面辞职报告，说明辞职原因。辞职报告送达当日生效，公司须在两个交易日内披露相关情况。内部审计部门负责统一执行口径与统计标准；保证信息真实、准确、完整。

第四条出现以下情形时，在改选出的董事就任前，原董事应继续履行职责，除非另有法规规定：

董事任期届满未及时改选，或任期内辞任致董事会成员低于法定最低人数；

审计委员会成员辞任致成员低于法定最低人数，或缺乏会计专业人士；

独立董事辞任致董事会或其专门委员会中