外资研发与大中型企业技术创新能力——基于产业层面的面板协整检验.pdfVIP

财《经科学》2009／12总261期 外资研发与大中型企业技术创新能力※ — — 基于产业层面的面板协整检验 孙文杰 [内容摘要]本文利用中国产业层面的面板数据，运用混合组间均值估计方法对外资研 发与中国大中型企业技术创新之间的关系进行了面板协整检验 (PanelDataCointegration) 和估计。新的检验方法表明，无论是以新产品开发项 目数，还是以专利 申请数来衡量 国内企业的技术创新产出，协整检验统计量都在1％的水平下显著，表明外资研发与国 内企业专利中请之间存在长期的均衡关系。同时，误差修正模型表明短期 内外资研发 与国内企业技术创新的波动 向长期均衡调整的幅度为 52．8％，且短期 内各个行业对长 期均衡的反馈程度各不相 同。 [关键词]外资研发；技术创新能力；面板协整检验 一 、 引 言 金融危机重创了中国沿海地区的劳动密集型产业，使得我国加工贸易制造业 对美国和欧盟市场的出口均出现了大幅地下滑。但是，从另一个角度考虑，金融 危机也是一个关键的契机，以汕头地区为代表的3000多家中国玩具制造商不仅 在这次金融危机中没有一家倒闭，反而实现了逆势增长，订单数 同比上升了 20％一60％。究其原因，是他们转变商业模式，增强新产品的研发和销售，设立 自己专门的研发中心，提高产品的质量和科技含量，并积极引进中国香港、美国 等地的高级玩具设计师，努力创建 自主品牌。中国制造业急需从低成本、低附加 值、劳动密集型出口导向型经济，转向以低能耗、高技术、高附加值为依赖的技 术创新型经济。而在一国制造业从产业链的低端环节转向高端环节的过程中， 技术创新能力一直处于核心的地位，一个国家产品国际竞争力的强弱在很大程度 ※本文获得江苏省教育厅高等学校哲学社会科学基金项 目 “生产性服务业提升江苏省装备制造业技 术创新能力的机制研究”的资助 (编号o9sJB790026)。 作者简介：孙文杰(1979__)，男，南京审计学院经济学院(南京，210029)博士。研究方向：技术创新理论。 财《经科学》2009／12总261期 上取决于企业 自主创新能力的大小。在经济全球化的背景下，中国面临开放性的 创新资源以及全球化的价值链创造过程，面对跨国公司在中国建立研发中心的趋 势，我们尤其关注跨国公司在中国设立的研发中心是否真正促进了中国本土企业 的技术创新能力?是否存在微观层面直接的证据? 二、文献综述 在经济全球化的背景下，国内企业面对的是全球性的创新资源，外资企业研 发中心的设立为国内企业在模仿、学习的基础上进行 自主创新奠定了基础。持正 面促进效应的观点认为，外资企业研发主要通过市场竞争和示范，技术人员流 动，产业联系，技术外溢等方式影响本土企业的技术创新能力。冼国明、薄文广 (2005)运用行业层面的面板数据分析了外资企业对国内企业技术创新的影响， 结果发现外资企业的专利申请对中国国内企业的技术创新能力存在积极作用oLll 沈坤荣和耿强 (2001)利用各省FDI与各省全要素生产率的数据作横截面的相关 分析，发现 FDI占GDP的比重每增加一个单位，可以带来0．37个单位的综合要 素生产率增长。E2j陈涛涛 (2003)的研究发现企业规模、技术差距和资本密集程 度等行业特征对外资企业的技术外溢效应产生了显著的影响。_3j 但是，考虑到跨国公司的研发战略，外资企业建立研发中心的目的是使 自己 的产品更贴近市场需要，更好地实现产品市场化、本土化，而不是进行大量的高 新技术和基础性研究。在追求利润最大化的过程中，外资企业十分注重对核心技 术的控制，通过设置技术封锁，专利保护等各种方式来控制核心技术的外溢。 本文认为，尽管跨国公司建立研发中心的目的之一是市场化，但是由于技术 知识的非竞争性和节约研发成本的天然动机，跨过公司海外分支机构从事研发活 动，不可避免会对本国其他企业或研究机构产生溢出效应和协作效应。GlassA．J (2004)的研究表明，由于默示知识在研发活动中往往起到关键性的作用，而这 种默示知识在当地企业的经济活动中很难创造，必须借助某种中介和渠道，外资 研发可以充当这种渠道和介质，对东道国企业的研发产生极大的潜在价值。l4J其 次，国内产品市场竞争程度越来越激烈，厂商要保持利润，必须尽可能的降低研 发成本。研发中