行政管理论文：揭俐基于矿业安全的矿权配置与管制政策研究.docVIP

基于矿业安全的矿权配置与管制政策研究 王忠 揭俐 【摘要】论文从产权配置的角度论述了矿产公有产权向私有产权转变所引起的一系列产权理论关系和社会经济效率。矿产产权形式分为公有产权和私有产权两种形式，矿产公有产权的配置形态会带来矿产资源价格机制的扭曲与资源配置的低效，而矿产私有产权的配置形态又会产生产权的负外部效应与资源配置的安全性风险。矿产资源品的开发利用需兼顾市场效率与社会公平两类目标的均衡，这是保障矿业安全而进行政府管制的价值基础，矿业安全的管制研究即是以此为基础，利用管制经济学的研究方式来划分矿业管制与市场机制的边界，为矿业安全、有序的发展提供制度保障。对于中国而言，矿业市场的治理应从“控制式的计划管制”向“协作式的市场规制”转型，充分发挥政府管制、自由市场与社会组织的力量，构建三者协作共管的“三维一体”管制机制。研究结论认为，矿业安全管制的有效边界应通过对矿业管制的成本——收益分析与风险控制分析的方法加以解决，以实现矿业管制过程中市场效率与社会公平。 【关键词】矿产资源；矿业管制；矿产产权；管制边界 矿产资源是一种特殊的生产要素，具有生产、生活及服务的用途。在大多数国家，矿产资源是一种属于国家所有的准公共产品，矿产资源在服务于经济社会发展过程中，各类国家通过一系列管制手段，将具有公共物品属性的矿产资源转变为具有私人物品属性的矿产品，并最终转化为社会经济发展所必须的生产要素，服务于各国的经济发展战略。矿业发展的战略安全及市场效率取决于代表政府管制的公权力对代表自由市场的私权力的干预边界和干预方式。自亚当·斯密以来，世界经济发展的效率与财富的增长取决于市场机制与政府管制机制的有效合作，以凯恩斯、斯蒂格勒为代表的管制经济学派为我们提供了合理规范矿业发展的有益借鉴。近年来，中国和世界上多数国家在矿业发展中不断出现的一些特殊经济事件，如矿产资源价格不断上涨、矿产资源品的国际争夺、矿产开采引起的环境破坏、矿产权冲突引起的价值损益等问题，为我们提出了进行矿业管制问题研究的背景。 矿业管制既面临传统的管制问题，如，矿产公有产权与私有产权的权利改变、矿权配置中的利益关系、矿产开发的外部性与环境保护等；也面临着新的管制问题，如，矿产产权与相邻产权的竞合、矿权流转信息非对称的道德风险等。2010年10月中国共产党第十七届五中全会提出要完善城乡平等要素交换关系，赋予农村集体土地平等分享非农收益的精神。同年，中国国土资源部提出要完善矿业权市场，形成合理、规范、高效的矿业权一级、二级市场，实现经济效益、社会效益、资源效益和环境效益的统一。这些管制意志的表述，实质上反映了矿业安全和矿权配置问题已经成为我国当前矿业管制的急需解决核心问题，同时也是我国政府管制研究的难点和热点问题。 一、矿业管制的产权逻辑：从公有产权到私有产权的演进 产权，是一个经济学的概念，产权具有排他性，当这种排他性不明确的时候便成为产权外部性或内部性发生的内在根源。对于矿产资源这种具有有限性、稀缺性、不可替代性的特殊资源，如果完全采取单一的国家公权所有或市场私权所有的配置机制，都会造成一定的“产权配置失灵”。按照产权理论的观点，公共物品的公有产权分为两类，一类是众人共同所有，这将导致因对该类物品地过度使用而带来的“公地灾难”，另一类是名义上全民所有，但实质上是国家所有，这类物品的使用依赖国家公权力的无偿划拨，扭曲了市场价格机制，导致资源配置的失灵。而对于私有物品来讲，由于对物品的生产与消费，广泛存在信息不完全、外部性、产权主体力量不均等问题而导致市场配置过程的成本——收益被扭曲，诸多源于市场内在缺陷以及产权外部性的市场失灵成为了“政府管制”的必要前提。 矿产资源，从物品属性上来讲，属于准公共物品，它不能像空气、国防等纯公共品一样，不具排他性地任由消费者享用。矿产资源对于任何国家而言，都是经济发展所必需的一种战略性生产要素，它不能任由全体公民自由索取或处置，它必须在从自然矿产资源到生产要素供给的生产配置过程中完成产权的排他性功能。我们知道，自亚当·斯密的自由竞争理论开始，市场机制在西方国家便一直是资源配置的最主要和最基础的手段。矿产资源在经过凝结人类劳动的与地壳剥离之后，成为可分割的、可供不同人使用处置的矿产品，在这一过程之后，矿产资源品便具有了私人物品的特征，竞争性很强而且具有独占性，因此让这些矿产品通过矿业市场的配置最有效率。但，另一些公益性的问题，比如矿产品自地壳剥离之后形成的环境破坏、地面下陷、地质灾害等问题则属于公共品范畴，市场主体不会自发产生提供这些“公共性”矿业附属品的利益驱动，相反“搭便车”心理会普遍存在。矿业管制可以促使公共矿业附属品得以有效率地供给。 世界上大多数国家都采取对矿产资源实行国家所有的制度安排，以解决经济发展的战略安全问题。但是这类矿