预防和治理腐败的刑事政策——结合经济学思想对腐败原因及其对策的分析-criminal policies to prevent and control corruption - analysis of the causes and countermeasures of corruption based on economic thoughts.docxVIP

硕 士 学 位 论 文预防和治理腐败的刑事政策——结合经济学思想对腐败原因及其对策的分析The criminal policy for prevention and controlling of corruptions——the analysis of the reasons of corruptions and preventive policy by economic methods作 者 姓 名：满 宁 指 导 教 师：朱建华教授 西南政法大学Southwest University of Political Science and Law内容摘要第一部分，对封建史上的腐败现象的解读。腐败是影响中国历史上的封建帝国的治 乱兴衰的关键因素，除非王朝更替，否则封建集权制度的腐败宿命是其所无法避免的， 因为封建帝制所孕育的腐败是制度性腐败，腐败的根源就在于帝制本身。本文运用经济 学的思想，解构出了封建帝制在制度上存在的可诱致腐败的结构性缺陷，及由结构性缺 陷所决定的，在制度运行中表现出来的功能性缺陷。制度的结构性缺陷由三个要素构成： 对象、环境和工具。公共产品的垄断性供给模式使得公共产品的“价格”（税负、租金 等）减去其价值（公共服务对公众的客观价值）的剩余部分，即“超额利润”得以存在， “超额利润”构成了腐败的对象。金字塔式的官僚体系所确立的上下垂直监管的模式造 成了监管乏力的制度约束环境；而“设官而治”的治理模式又使得官吏缺乏制度上的激 励，异化了的权力观使得其取代君主、以权谋私的心理动机得以产生。所以帝制下官员 所面临的外在约束和内在约束环境都是很弱的，腐败约束环境近乎于自由。对于腐败者 来说，权力有着藉以寻租的工具性意义。权力对经济活动大量的干预使得通过权力获取 经济利益成为可能，权力也就成为了腐败者的“犯罪工具”。腐败者在缺乏外部和内部约束的环境下，滥用其所掌握的权力工具，从“超额利润” 中擭取租金收益是普遍的腐败模式，此模式所对应的制度性缺陷，在结构上也必然呈现 出针对对象、环境、工具三个基本因素的制度约束的缺陷所造成的“腐败空间”。结构 性缺陷决定功能性缺陷，而功能性缺陷则反映和表现结构性缺陷。封建帝制所呈现出来 的监管乏力、心理激励错位、权力异化、官民之间的供养关系（或公共产品的买卖关系） 的扭曲以及路径依赖等功能性的制度缺陷，使得制度本身随着时间的推演在自动地制造 腐败，并最终使制度的结构性缺陷完全地暴露出来。第二部分，对当今中国腐败的解读。此部分对改革开放后反映中国腐败的状况及其 具体特征的数据资料进行了系统整合和多样化的展示，并在此基础上加以实证分析及相 应的理论论证，所得出的结论是：与封建帝制这一“腐败制度”所孕育的不可避免的制 度性腐败不同，当今中国在民主基础建立后，大的结构性制度缺陷已经消除，但仍面临 着由部分结构性缺陷所决定的，在制度运行中所集中表现的，主要由反腐机制的功能性 缺陷所诱致的所谓“制度漏洞型腐败”。中国腐败的基本特征是：腐败大量并较普遍地存在着，据相关估算，真正被查处的腐败数可能仅仅不到总数的 1%。普遍腐败的环境，混乱的评价机制，造成了腐败者驱逐 清廉者的“精英的逆向淘汰”现象。腐败形势呈现出高层腐败和低层腐败不同的发展趋 势。高层腐败的日趋严重，低层腐败状况则较为平稳。腐败还呈现出在不同领域之间进 行转移的特征，腐败的高发区经历了由紧缺物资领域到土地、金融、基础设施建设领域， 由商品寻租到要素寻租的转移。寻租对象的转变，所带来的变化是窝案的日益频繁。窝 案的增加，表明了腐败犯罪的集团化趋势，腐败犯罪已经由个人犯罪过渡到更为高级的 集团犯罪阶段，表明腐败的危害更大，腐败更严重了。与西方民主国家高发的立法腐败 相比，中国的腐败的非立法性特征（或行政、司法化特征）表明了其背后的行政权膨胀、 司法行政化和立法权的非民主化的权力结构特征。笔者发现，腐败者在其动机斗争过程 中进行行为选择的心理倾向，呈现出风险偏好者特征，而非学界所认为的风险中立者特 征，而“非理性”的腐败者的正是诱致性的制度性缺陷所造就的。综上，中国的腐败完 全具备制度性腐败的特征，即腐败普遍存在，腐败租金占社会财富的相当部分，腐败滋 生的原因在于权力的集中，或者说公共产品供应的垄断的制度性漏洞的诱致，正因如此， 掌握着行政权和司法权（间接）的官员，才具备在缺乏外在约束的环境下干预经济活动， 进行寻租的制度可能，当然，此种制度性腐败，并不存在根本性的制度缺陷，是可以通 过制度本身的改革予以消除的。第三部分，针对腐败的制度性对策。就制度漏洞或缺陷而言，需要分别站在宏观的 以及微观的立场上给予不同的对策性对待。宏观对策（或宏观政策）的目的在于腐败的预防，其主要针对的是制度的结构性缺 陷，民主化的政治改革、有序的政治竞争使得公共