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李约瑟难题诺斯解释一个基于产权分析框架 　　【内容摘要】“李约瑟难题”作为科学史界的著名难题，引起国内外学术界的广泛关注。新制度经济学的代表人物诺斯通过对产权尤其是私有产权进行分析，把西方世界的兴起归结为有效产权结构的建立和实施。由于近代中西方产权形成过程的差异，产权保护观念和机制的不同，使产权不清条件下的经济增长和有效产权结构下的经济增长呈现出明显的差距。诺斯的产权分析框架给我们解释“李约瑟难题”即近代西方兴起近代中国衰落的事实提供了新的视角。 　　【关键词】李约瑟难题；诺斯；产权。 　　【作者简介】史小宁，天水师范学院经济与社会管理学院讲师，法学硕士，主要从事社会主义经济理论研究。 　　 　　中国曾经创造过许多令西方叹为观止的伟大发明和科学成就，但在近代现代化进程中却逐渐衰落，成为西方列强奴役和侵略的对象。这一耐人寻味的发展逻辑引起了寻求民族复兴的中国人的思考；后来因为李约瑟在《中国科学技术史》中的明确论证，在学术界展开了广泛讨论。新制度经济学代表人物道格拉斯.C.诺斯强调产权制度对经济发展具有决定性作用的思想，对于我们解答“李约瑟难题”具有重要的启发作用。 　　 　　一、“李约瑟难题”提出与回应 　　 　　“李约瑟难题”有许多称呼，目前有“李约瑟悖论”“李约瑟问题”等等。英国科技史学者李约瑟博士在《东西方的科学与社会》《中国科学技术史》序言和第一章中通过对中国古代科技发展状况的深入研究和实地考察，提出了一个令中国人不得不思考的现实问题。欧洲在16世纪以后就诞生出现代科学，而中国却没有能够在亚洲产生与此相似的近代科学，其阻碍因素是什么?为什么现代科学是在地中海和大西洋沿岸发展起来的，而不是在中国或亚洲其他任何地方得到发展?这就是著名的“李约瑟难题”。可以看出，李约瑟在这里想要说的是古代中国为什么科学理论落后，但却在知识运用于实际方面有效的多?而这种注意技术成就的行为，为什么没有导致现代科学的产生?关于这个命题的“真”“伪”之辨一时成为学术界争论的焦点。 　　实际上，对“李约瑟难题”的解释，尤其对于我国而言，已经大大超出了问题本身所代表的意义，这个问题已演变成后发国家如何通过制度变迁来实现经济发展的重大现实问题。诺斯在《西方世界的兴起》和《经济适中的结构与变迁》中，通过运用新古典经济学对荷兰、英国等国家的科技发展和经济发展情况进行考察，论证了产权制度在经济增长中的重要作用，把包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的制度变迁理论看成经济增长的关键，明确指出西方世界的兴起源于产权制度的建立与实施。他认为科学技术进步不是经济增长的原因而是增长本身或结果，产权制度才是决定科学技术进步进而决定经济发展的根本原因。诺斯以产权分析为框架的制度变迁理论为我们理解近代中国落后的深层原因，分析现实经济问题，解答“李约瑟难题”提供了一种新的视角。 　　 　　二、产权形成过程分析：解释“李约瑟难题”的前提 　　 　　在诺斯看来，产权是一个历史范畴，从产生以来就不是固定不变的，而是不断演进和完善的。诺斯从近代西方经济发展演变的历史出发，把产权制度的形成因素归结为人口的压力、资源的稀缺程度以及相关要素资源价格的变动。在影响产权形成的多种变量中，诺斯认为最重要的参数就是人口的增长，它可以导致制度的创新从而给西方世界的起源提供一种说明。诺斯指出，在人类社会早期，满足人类需要的动植物比较充裕，对这些资源设置产权的成本，将超过带来的收益，于是自然资源被当作部落公共财产使用。当人口持续增长，部落成员为了获得公共财产资源而展开激烈竞争时，资源就会变得日益稀缺，使取得财产的成本提高，收益减少。这时才有必要建立和行使排他性产权，规范人们获取财产资源的行为，限制稀缺资源的开发速度，使各种日益稀缺的资源得到有效的利用。可见，产权在西方经历了共有产权一排他性公有产权一排他性私有产权的形成过程，逐渐一步步发展成为促进经济迅速增长的有效产权结构。 　　而在我国。漫长的封建社会面临着和西方社会一样的人口增长压力和资源稀缺的约束，但却没能产生一个有效的产权结构促进经济的迅速增长，实现像西方由产权不清条件下的经济增长模型向产权制度改进模型的转变，而是一直处在产权不清的条件下。尽管按照马克思?韦伯的说法，古代中国依靠中央集权制在巩固封建统治和国家统一的同时，为科学技术的发展创造了极为有利的条件，但残缺的产权结构却始终未能为近代中国经济发展注入活力，带来浪潮般的技术创新。在经济发展过程中，新的产权形式与产权保护制度未能同步确立。封建主义的解体所导致的只是国家代理人角色的变更，而国家作为财产最终所有者的身份并未发生丝毫变化。经济增长的关键既不是孤立的国家，也不是缺乏保护的产权形式，而是统治者和被统治者之间不稳定的利益预期，经常表现为世俗暴力对平民所有权边界