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发达国家提升自主创新能力共性经验及启示 　　摘要：发达国家提升自主创新能力的共性经验包括：重视政府在研发投入和组织模式方面发挥的重要作用；发挥教育在培育创新人才方面的基础性作用；营造有利于创新的文化氛围；加强创新基础设施建设；加强创新主体合作和加速创新成果转化；实施创新集群战略；创造公平的制度环境和竞争性的市场环境。虽然这些共性条件未必是创新能力提升所需的充分条件，但一定是创新能力提升所需的必要条件，可作为我国提高自主创新能力的参考。 　　关键词：自主创新；共性经验；启示 　　中图分类号：F113 　　文献标识码：A 　　文章编号：1007-7685（2015）04-0103-07 　　发达国家作为先发国家，在促进自主创新、提升自主创新能力等方面积累了大量的经验。作为后发国家的中国，在充分考虑国情异质性的前提下，通过向发达国家学习、借鉴经验，既有助于我国快速提升技术创新能力、缩短技术创新进程，更有助于防止我国的自主创新道路陷入不尊重客观规律、一味强调特色的迷途。当然，了解发达国家如何促进自主创新虽有助于帮助我国掌握各种创新政策的潜在影响，但并不能保证在某一时段、某一环境发挥重要作用的经验在其他时段、其他环境下依然有效。因此，自主创新能力的提升必须满足、遵循一些共性条件。尽管这些必需的共性条件未必是自主创新能力提升所需的充分条件，但一定是自主创新能力提升所需的必要条件。另外，这些必需的共性条件需要相应的组织结构、管理理念和人文文化等方面的匹配，否则创新能力也未必一定可以得到提升。以下通过归纳发达国家促进自主创新的经验、政策，甄别并总结必需的共性条件，为我国提升自主创新能力提供参考。 　　一、重视政府在研发投入和组织模式方面发挥的重要作用 　　在研发投入方面，政府作为创新活动的重要投资者之一，对创新等方面的研究进行了大量的直接投资。据美国国家科学基金会的资料显示，美国联邦政府最直接促进创新能力提升的政策途径是由联邦机构内部实验室或研究所及联邦资助研发中心等直接开展研发活动和资助企业、高等院校、非营利组织等其他部门开展研发活动。为实现国防、健康、空间研究与技术、能源、通用科学、自然资源与环境等一系列国家目标，联邦政府曾经是美国研发资金的首要来源，从联邦政府研发投入额占美国研发投入总额的相对比例看，1953年为53.9%，此后逐年上升，1964年达66.7%，虽然此后联邦政府研发投入额占美国研发投入总额的比重有所下降，但1979年仍高达49%。目前，联邦政府仍是美国研发资金的第二大资助来源，也是除企业外其他美国研发活动执行部门的主要资助来源。2011年，联邦政府的研发投入额仍高达1257亿美元，占美国研发总投入额的31.2%。可以说，美国政府的研发投入对提升美国自主创新能力起到巨大的支撑保障和开拓引领作用。如，美国总统奥巴马在2014年1月所说，“我们知道，今天在创新方面锐意进取的国家明天将主宰世界经济。这是美国不能放弃的战线。联邦政府资助的研究帮扶了谷歌和智能手机背后的发明和创意……我们还要发展建立在抗击耐药菌的疫苗和似纸薄、似钢硬的材料基础之上的全部产业。”此外，从法国、德国、英国、日本、韩国等发达国家的研发投入额看，至2011年，各国政府均是本国研发投入的第二大资助来源。其中，法国最高，政府的研发投入额占研发投入总额的比重达37%；英国次之，达32.2%；德国、韩国、日本分别为30.3%、24.9%、16.4%。 　　在组织模式方面，发达国家既以创新为导向强化、优化组织架构等方式为推进自主创新提供强有力的组织保障，还通过政府控制的研究机构、专项计划等方式推动自主创新供给能力的持续提升。如，1976年，日本通产省牵头建立了由富士通、日立、三菱电机、东芝和NEC等五家大企业和官办电子综合研究所组成的“大规模集成电路（VSLI）技术研究开发组合”，而VSLI开发体系的建立，使日本半导体设备国产化率大幅提升，并在1988年市场占有率跃居世界首位。又如，1984年，由韩国政府牵头，组织三星、现代、大宇等三家企业和电子通信研究院共同实施“韩国半导体合作研究计划”，合作开发电子技术。另外，1988-1993年，韩国政府采用官产学研合作方式，以科技厅、通信省、商工省等政府部门为主导实施了16M、64M的DRAM开发计划。再如，美国政府以促进产业、政府和大学间的整合为目的，根据技术转移85号法案组建了研究联合体。从20世纪80年代起，美国政府还发起一系列专项研发计划。如，先进技术计划、半导体制造技术研究计划、新一代汽车合作计划、微电子与计算机技术研究计划、数字电视技术研究计划等。 　　综上，政府在发达国家研发投入和组织模式方面发挥举足轻重的作用，使自主创新能力快速提升。我国也应重视政府在促进自主创新方面的支持和引导作用，同时