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联盟中知识获取与保护联盟经验作用 　　摘要:企业与其伙伴建立研发联盟的一个主要原因是获取诀窍和能力。同时,他们还必须保护自己知识以防止合作者的机会主义行为。知识获取与知识保护被认为是相互排斥的,很多人认为是很难同时达到的目标。相反,当企业积累了联盟经验并且形成了有效的内部学习机制时,他们能够同时达到这两个目标。建立在组织层次的联盟经验有利于学习和知识获取,同时它能阻止联盟伙伴的机会主义行为,对自身知识起到保护作用。 　　关键词:战略联盟;知识获取;知识保护;联盟经验;学习机制 　　 　　一、 研究背景 　　 　　战略联盟已经成为中国企业学习先进技术和能力的重要途径(Luo,2008b)。通过联盟,企业可迅速获得并内部化新的技术和诀窍,以应对当今复杂多变的市场环境(Yan Gray,1994)。但企业在利用战略联盟获取知识的同时也承担着自己核心知识外溢的风险,特别是在伙伴采用机会主义行为的时候(Kale et al.,2000)。例如,许多中医药企业、研发机构在和外方合作过程中,在制造工艺和技术方面得到了外方的支持,但由于缺少有效的保护意识和保护机制,结果导致不少我国科技工作者的发明反而被外方获取并由外国人抢先申请了国际专利,如青蒿素、六神丸、牛黄救心丸等,使“洋中药”大肆入侵,给我国中医药的发展带来巨大冲击和经济损失。王智民提供的数据显示,2003年,我国进口的“洋中药”超过26亿美元,各种品质的“洋中药”竟占领26.3%的国内市场。由于企业利用联盟来学习的同时,由于伙伴的机会主义行为,可能带来核心知识外泄的后果严重,因此人们处于两难处境:获取知识的同时保护自己的知识。我们认为企业的联盟经验可以有效地平衡这个矛盾,使企业知识获取和知识保护同时达到。学习机制是个人层次经验向企业层次经验过渡的平台,通过学习机制企业可以使分散的个人联盟经验转变为企业联盟经验,增加企业能力。 　　 　　二、 文献回顾与研究问题 　　 　　战略联盟是指企业为了实现自己在某个时期的战略目标而与其他企业所结成战略关系(韩岫岚,2000)。国际战略联盟是一种跨国企业间的合作协议,以达到合作各方的战略目标(Das Teng,1998)。企业利用战略联盟的原因很多,例如,在市场上获得竞争优势、利用规模经济和范围经济、与合作者共同承担风险等,但是无论建立联盟的目的是什么,联盟的形式如何,联盟中都存在学习。战略联盟不仅仅是企业间交换互补性物质资源的平台,而且是获取并内部化伙伴技能的场所。以战略联盟为工具的知识获取和知识创造成为研究的热点。这类研究沿着两个方向发展:其一是研究促进或阻碍联盟成员之间以及联盟成员与联盟之间组织学习和知识获取的因素;其二是研究联盟中知识保问题。 　　在知识学习和知识获取研究的方面,有研究表明联盟成员间知识转移与联盟结构有密切的关系(Anand Kha-nna,2000)。在此基础上,Mowery 等(1996)发现企业联盟比契约联盟更利于复杂知识和能力的转移,他们认为权益联盟更有利于企业学习伙伴的隐性知识和能力。有研究表明企业自身特征影响联盟中的学习,例如Hamel(1991)通过案例研究表明,强烈的学习意图可以在“学习竞赛”处于有利地位;Cohen 和Levinthal(1990)认为企业吸收能力影响其在联盟中的学习,即吸收能力有利于企业获取和利用重要的外部知识和预测新知识以及新知识的商业化。Simonin( 2004)研究发现,联盟伙伴的保护、知识的模糊性、隐性知识成为联盟成员间学习的障碍。Lane和Lubatkin(1998)研究表明一个公司向其他公司学习的能力取决于两个公司在知识基础、组织结构、主导逻辑上的相似性。Easterby-Smith等(2008)总结了现有文献中影响组织间知识转移的因素,即知识输出方的特征、知识输入方的特征、知识本身特性、知识输出方和知识输入方之间的动态关系等影响知识转移的效果。 　　在联盟中知识保护的研究方面,有学者认为只要联盟成员之间、成员与联盟之间有知识的转移,就会有知识保护的机制、措施出现。原因之一是联盟一方或各方的机会主义行为,也就是 “学习竞赛”,会增加联盟成员自身核心知识外泄风险;原因之二是联盟成员的无意学习,也会增加联盟成员自身核心知识的外泄风险。许多学者对母公司采取的知识保护的机制和措施进行了广泛的研究。现有研究主要探讨了两种降低知识外泄风险的方式:正式的控制机制和非正式的控制机制。在正式控制机制中,已有文献研究了联盟伙伴的选择(Hitt et al.,2000;Shah Swaminathan,2008)、联盟形式选择(Kale et al.,2000)和减小联盟范围(Oxley Sampson,2004)等对知识保护的影响。但是这些契约方式提供的知识