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融资融券交易融资融券交易 （员工篇） 融资融券业务部 2011年3月 主要内容 一一、、融资融券交易申报融资融券交易申报、、非交易申报非交易申报 二、融资融券交易规则 二、融资融券交易规则 三三、、客户进行融资融券交易客户进行融资融券交易，，需要申报内容需要申报内容 四、信用账户禁止类交易及申报 四、信用账户禁止类交易及申报 五、融资融券交易菜单 六、融资融券交易委托方式 融资融券交易 一一、、融资融券交易申报融资融券交易申报、、非交易申报非交易申报 （一）融资融券交易类申报 1、担保品交易：担保品买入、担保品卖出 2、融资交易：融资买入、卖券还款 3、融券交易：融券卖出、买券还券 3、融券交易：融券卖出、买券还券 4、平仓交易：融资平仓、融券平仓 融资融券交易 一一、、融资融券交易申报融资融券交易申报、、非交易申报非交易申报 （（二二））融资融券非交易类申报融资融券非交易类申报 1、权益类申报：配股、配债、行权 22、、四类证券划转申报四类证券划转申报 （1）担保物划转：担保物转入、担保物转出（允许为零 散股） 散股） （2）券源划转（允许为零散股） （3）还券划转：直接还券（现券还券） （允许为零散 股） （4）余券划转 融资融券交易 二二、、融资融券交易规则融资融券交易规则 （一）投资者融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股 （份）或 （一）投资者融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股 （份）或 其整数倍。 （二）投资者信用证券账户可以买入或卖出可充抵保证金证券、标 （二）投资者信用证券账户可以买入或卖出可充抵保证金证券、标 的证券，不得用于买入或转入除担保物及标的证券范围以外的证券。 （三）投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价； 当天没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价。低于上述价 格的申报为无效申报。 投资者在融券期间卖出通过其所有或控制的证券账户所持有与投资者在融券期间卖出通过其所有或控制的证券账户所持有与 其融入证券相同证券的，其卖出该证券的价格应当满足前款要求， 但超出融券数量的部分除外。 融资融券交易 二二、、融资融券交易规则融资融券交易规则 （（四四））投资者融资买入或融券卖出所使用的保证金不得超过其保证投资者融资买入或融券卖出所使用的保证金不得超过其保证 金可用余额。 （（五五））投资者信用账户的保证金可用余额小于或等于零时不能进行投资者信用账户的保证金可用余额小于或等于零时不能进行 普通买入、融资买入和融券卖出。 （六）投资者通过其信用账户提交普通买入指令所占用的资金不得 超出保证金可用余额中的现金部分。 （七）投资者融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式 向公司偿还融入资金向公司偿还融入资金。。 （八）投资者当日融资开仓，当日不能通过直接还款偿还该笔融资 负债负债。。 融资融券交易 二二、、融资融券交易规则融资融券交易规则 （九）投资者融券卖出后，可通过买券还券或直接还券 的方式向公司偿还融入证券。 （十）投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先 偿还其融资欠款。 （十一）未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得 价款除买券还券外不得他用。 （十二）投资者从事融资融券交易，融资融券期限不得 超过6个月。 融资融券交易 二二、、融资融券交易规则融资融券交易规则 （（十三十三））公司不接受持有上市公司限售股份公司不接受持有上市公司限售股份 （（包括解除和未解除限包括解除和未解除限 售股份）的投资者将该上市公司股份转入信用证券账户作为可充抵 保证金证券；持有该类上市公司股份的投资者不得融券卖出该上市 公司股票公司股票。。 （十四）公司不接受持有上市公司股份的上市公司董事、监事及高 级管理人员将该上市公司股份转入信用证券账户作为可充抵保证金级管理人员将该上市公司股份转入信用证券账户作为可充抵保证金 证券；持有该类上市公司股份的董事、监事及高级管理人员不得使 用信用账户买卖该上市公司股份。 （（十五十五））投资者提交融券卖出交易指令投资者提交融券卖出交易指令，，公司所持相关标的证券余公司所持相关标的证券余 额不足的，公司有权拒绝执行该指令。 （（十六十六））投资者提交