课件：hacc内审技巧.ppt

总结会 参加人员同见面会。 签到 审核组长支持会议 再次说明审核目的和依据、审核范围、审核方法 宣读不符合项报告、宣读审核报告 确认跟踪审核方式和时间。 跟踪审核 采取现场验证或者书面验证的方式 组织应该在约定的时间内将纠正状况报告给审核组，由审核组组织验证不符合项是否得到有效纠正。 同时还应该验证原因分析是否准确、整改措施是否恰当、采取的措施是否有效。 最后审核人员应该在不符合项报告中填写跟踪结论，并附纠正材料。 三、审核的技巧 审核的几种途径 寻找客观证据 提问方式及技巧 现场观察 抽样 审核过程中对审核进度的控制 审核过程要注意的问题 审核的几种途径 顺流追溯 逆流追溯 随机选择 寻找客观证据 客观证据定义（ISO8402）：在观察、测量、试验或其他手段所获事实的基础上证明是真实的信息。 审核员所亲眼见到的事实，组织提交的记录、与组织人员关于其职责范围内的的对话都可以作为客观证据。 审核员通过提问、查阅记录、观察等方法来搜集客观证据。 现场观察 仔细观察人员的活动 观察设备的运行和监控 观察原辅料、包装材料、半成品、成品的标识、摆放、隔离等。 观察厂区环境、车间环境、试验室、仓库环境。 观察监控设备的运行和精确度 查看文件资料的标识、保管 提问方式和技巧 针对性的提问，问有关职权范围内的问题。 用“什么、为什么、何时、何地、谁、怎样”等提问词进行开放式提问。 主题性提问 假设性提问 抽样（一） 抽样一定要随机 需要审核员亲自选择 产品类别、体系过程、部门场所不能抽样，文件、记录、人员、设备可以抽样。 样本量要适宜，一般是3-12个，还需要考虑重要和复杂程度。 分层：应抽取最能反映问题实质的作为样本。 均衡：应能反映不同时间、地点、产品、活动、人员对某一质量活动的实施情况，确保能反映活动的全貌。 抽样（二） 确定检查的样本，要包括样本的名称、取样地点、时间范围、样本量大小。 例如：审核“4.2.4.2可追溯性”条款要求时可以这样描述检查的样本：在销售科从近6个月中的全部分销记录中抽取6批分销记录。 在此例中，样本名称是分销记录，取样地点是销售科，时间范围是最近6个月的全部分销记录，样本量是6 审核过程中对审核进度的控制 体现在与被审核方一起召开的会议的控制上 保持礼貌、公正、客观的立场，不要咄咄逼人。 吐字清晰，发言准确 及时处理紧急情况。 审核过程要注意的问题 少讲、多看、多问、多听 用恰当的方式、选择正确的对象、正确的提出问题 提问与察看相结合 注意观察细节 创造良好的审核气氛 THANK YOU SUCCESS * * 可编辑 可编辑 可编辑 HACCP课题讲座 食品安全管理体系内审 主讲人：何 铎 讲在前面的话 审核按照实施者的不同可以分成以下几种： 第一方审核：就是内部审核，由组织内部组织人员对组织的管理体系进行审核。 第二方审核：采购方对组织的审核，由采购方组织人员或者委托有能力的机构实施。 第三方审核：独立的第三方对组织实施，接受组织的申请对组织的管理体系审核。 一、为什么要内审 是为了确定管理体系是否满足以下要求： 符合策划的安排、标准的要求以及组织所确定的安全管理体系的要求。 得到有效实施与保持 内审的一些原则要求：（一） 组织应该按照策划的时间间隔进行内部审核。 应该规定审核的准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。 审核员不应该审核自己的工作。 内审的一些原则要求：（二） 策划和实施审核以及报告结果和保持记录的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定。 负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因。 跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。 内审的一些原则要求：（三） 应以相关的形式向最高管理者汇报审核结果，以作为验证活动结果分析的一部分 。 审核结果更应成为食品安全管理体系更新的输入。 内审如何启动 内审的启动是需要文件规定：一般是在内部审核程序中规定何时启动内审。 内审的启动是需要授权的：要得到管理层的授权才可以启动内部审核。 二、内部审核的过程步骤 管理层发布内审命令 获得授权的人组成审核组 编制审核计划和检查表 见面会 实施现场审核 审核组内部会 开具不符合项报告 对HACCP体系的评价，提交审核报告 总结会 跟踪审核 管理层发布内审命令 管理层根据体系文件的规定适时的宣布对组织的食品安全管理体系进行内审。 同时应该宣布内审的范围，也就是需要审核的产品是哪些？ 还应该宣布由谁（比如：HACCP小组组长）或组织（ HACCP小组）来实施内审。 同时还需要确定审核的依据。 组成审核组 获得授权的人应该着手选择适当的人员组成内审审核组。 审核组成员应该首先具备内审员资格。 是组织某一工作领域