东部12省市科技创新效率的DEA测评与上海科创策略研究（上）.pdf

东部东部 1212 省市科技创新效率的省市科技创新效率的DEADEA 测评与上海科创策略研究测评与上海科创策略研究（（上上）） 东部东部 1212 省市科技创新效率的省市科技创新效率的 DEADEA 测评与上海科创策略研究测评与上海科创策略研究 （（上上）） 2019年 04月 26 日 摘要：摘要：本文利用 2011～2016 年东部 12 省市科技创新投入与产出的面板数据，应用 DEA模 摘要摘要：： 型对东部 12 省市的科技创新效率进行测评，并重点对比分析上海与东部其他省市的科技 创新效率差异。实证表明，东部 12省市科技创新效率总体处于较高水平，规模效率进步 较技术效率更为明显，技术水平和管理水平没有提升，需要进一步改善。上海总体效率呈 现下降趋势，无论从长三角区域还是北上广深 4 个一线城市，上海均处于相对劣势，说明 上海在科技创新投入与资源配置上仍需调整。本文进一步通过动态分析发现上海的全要素 生产率呈增长趋势，说明上海具有后发潜力，需要政府进一步设计激励机制以鼓励科技成 果在当地转化进而实现有效的经济效益增加。 关键词：关键词：科技创新，技术效率，规模效率，区域经济，数据包络分析法（DEA） 关键词关键词：： 改革开放以来，中国产业持续 40 年的粗放增长，已经开始面临资源禀赋约束下的困境： 首先是技术与市场“两头在外”的产业格局，让中国产业陷入了技术依赖而内涵消耗不断 提高的困境；其次是“代工模式”的全球价值链低端依赖让中国制造业沉浸于“温水煮蛙” 现状，存在从价值链“低端锁定”跃升的困境；最后是产业结构性偏差严重，产业分工不 足、融合不够，诸如工业4.0 和物联网的科技创新成果向产业转化困难，造成新技术应用 推广的困境；如何实现后续工业化进程的可持续发展，亟待产业的高技术转型升级。 而如何加快这一转型升级的过程，需要产业以劳动和资源密集为主转向以技术与知识密集 型的创新型产业。这种产业的转型升级需要提高科创效率，增强科创服务的激励水平。在 创新资源相对稀缺的情形下，通过提高区域科创效率、加强区域科创合作、提高科创服务 市场化收益等措施，能够最大限度地提升科创资源配置效率，加强科创成果产业化。 区域科技创新已成为地区经济增长和产业转型升级的决定性因素。区域科技创新效率在一 定程度上反映了一个区域运用和整合科技创新资源的能力，科学合理地对科技创新效率进 行测度，将有利于区域科技创新能力的进一步提升。十八大以来，全国区域创新能力显著 增强，东部地区的科技创新优势明显。习近平总书记 2014 年5 月在沪考察时也要求上海 建设具有全球影响力的科创中心，上海科创中心建设已经列入国家“十三五”规划纲要。 因此，本文拟对中国科技创新能力最强的东部 12省市的科技创新效率进行测评，并重点 对比分析上海与其他东部省市的科技创新效率差距，以期发现不足，从而改善现状，优化 资源配置，为上海建设成为具有全球影响力的科创中心提出策略建议。 一、一、数据处理与分析数据处理与分析 一一、、数据处理与分析数据处理与分析 数据包络分析法（Data Envelopment Analysis，DEA）是一种集数学、运筹学、数理经济 学和管理学于一体的交叉领域新兴的研究方法。Leibenstein等从产出角度对技术效率进 行了阐释，认为技术效率反映了实际产出与在市场价格一定、投入规模一定、投入比例相 同的相似环境下最优理想产出的比率，如果该比率值1，反映企业、行业中存在效率损失， ①此观点被普遍接受，并被广泛用于企业管理和投资管理。因此 DEA的实质是一种非参数 的绩效度量方法，用来测度同类决策单元（DMU）的相对有效性，为经营者、管理者和规 制者提供可靠的参考依据。国内外众多学者采用 DEA 模型对不同国家、不同区域、不同产 业进行了技术效率的测度。Yotopoulos和 Lau 对印度农业进行效率分析时提出了相对技术 ② 效率，认为经济效率由两个部分组成：技术效率和价格效率。 Nasierowski和 Arcelus ③ 首先将 DEA用于国家间的科技创新效率分析。 Carayannisa 等进一步通过对前人研究的 梳理，指出 DEA在研究国家科技创新效率方面也是可行的。④ 国内不少学者都运用 DE