2011年9月发行与承销模拟题(一).pdfVIP

2011 年 9 月份发行与承销真题（一） 一、单项选择题 (本类题共 60 小题，每题 0 ．5 分，共 30 分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多 选、错选、不选均不得分 ) 1 ．根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》 ，资产支持证券是指由（ ）作 为发起机构， 将信贷资产信托给受托机构， 由受托机构发行的、 以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 A ．证 券公司 B ．中国证监会 C ．一般企业 D ．银行业金融机构 2．《证券发行上市保荐业务管理办法》 已经 2009 年 4 月 14 日中国证监会修改，并自（ ）起施行。 A ．2009 年 6 月 1 日 B ．2009 年 6 月 14 日 C．2009 考试大－中国教育考试门户网站 (www ．E) 年 7 月 1 日 D ．2009 年 7 月 15 日 3 ． 1998 年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规 定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。 A ．注册制 B ．审核制 C ．审批制 D ．核准制 4．2006 年 9 月 11 日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》 ，自（ ）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等 环节的有关操作规定。 A ．2006 年 12 月 B ．2006 年 11 月 C ．2006 年 10 月 D ．2006 年 9 月 5 ．2000 年 2 月 13 日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者 （ ）的办法。 A ．交易注册 B ．配售新股 C ．配 售登记 D ．交易核准 6 ．预先核准的公司名称，其保留期为（ ）。 A ．2 个月 B ．3 个月 C．4 个 月 D ． 6 个月 7 ．采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（ ），选举董事会和监事会成员， 并通过公司章程草案。 A ．董事会 B ．全体发起人大会 C．股东大会 D ．创立大会 8 ．股份有限公司 增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A ．1 ／3 B ．1 ／2 来源：考试 大的美女编辑们 C ．2 ／3 D ．1 ／4 9 ．单独或者合计持有公司 （ ）以上股份的股东， 可以在股东大会召开 （ ） 目前提出临时提案并书面提交董事会。 A ．3% ， l0 B ． 10%，3 C ．3% ，5 D ． 10%，5 10．股份有限 公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（ ）生效。 A ．正式印发后 B ．股东大会表决后 C ．发起人 制定后 D ．公司登记机关登记注册后 11．发起人资金到位后， 由 （ ）现场验资， 并出具验资报告。 A ．资金评估事务所 B ．会计师事务所 C ．律 师事务所 D ．工商管理部门 12 ．经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起 （ ）。 A ．半 年 B ． 1 年 C．2 年 D ．3 年 13 ．我国《公司法》规定，发起人须有超过（ ）的发起人在中国有住所。 A ．1 ／4 B ．1 ／3 C．1 ／2 D ．2 ／3 14．国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完 全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额