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交易费用经济学研究的最新进展 北京：中国政法大学，2005年，448页，38.00元，英国金融石号，7-300-06255-9。 《契约和组织案例研究》是交易费用经济学 本书评将分三个部分展开论述。第一部分为导论,大概介绍TCE学派的历史发展,以及本书在TCE领域的地位;第二部分为整体评价,通过介绍本书的主要内容,意图使读者对TCE的研究有一个全面、系统的了解;第三部分为不足之处,指出本书的一些缺憾,以及TCE研究面临的挑战。 一、 tce的公共性研究 对企业问题的研究大致可以分为两大领域:一是产业组织理论,主要研究企业的市场行为规律;二是企业理论,主要研究企业的本质、边界、内部组织与制度安排。科斯在企业理论领域作出了开创性的贡献,其在《企业的本质》( “交易费用”的提出,改变了经济学家对真实世界的看法,作为制度和组织的“黑箱”被打开了。不幸的是,此后长达30年的时间里,“交易费用”概念一直处于高高在上的“神台”,很少在实际中得到运用。科斯( 威廉姆森的研究,对创立、推动TCE的发展起到了极其重要的作用。通过引入专用性投资/资产、交易频率和不确定性来刻画、度量交易费用,建立了一种对市场、混合形式、科层和官僚组织的“比较制度视角”或者称“分立的结构选择分析法”(Williamson,1991)。交易费用逐渐成为一个可以证伪的概念,TCE在此基础上得到广泛的实证检验(聂辉华,2005) TCE在理论方面的研究进展缓慢,但在实证检验方面取得了巨大的成功。全世界600多份对TCE进行实证检验的研究表明,专用性资产与组织形式的选择之间是具有很强的正相关关系,在总体上支持了TCE( 《契约和组织案例研究》是从600多篇实证文献中精心遴选出13篇,时间跨度为20世纪80—90年代,其中的多数发表于顶级的学术刊物,有:《美国经济评论》2篇,《法和经济学杂志》5篇,《法、经济学与组织学杂志》2篇,《法学研究杂志》1篇,《贝尔经济学杂志》1篇,《经济学和管理战略杂志》1篇以及联邦贸易委员会的报告1篇。 全书分为三个部分,分别论述了契约、纵向一体化和混合组织形态。第一部分的6篇文章(除导论以外)探究了治理交易中契约的作用,并讨论影响契约设计和存续期的因素。第二部分的3篇文章探讨了市场交易的替代方式纵向一体化,而且总结出促使交易者放弃签约而采取一体化的条件。第三部分的4篇文章研究中间类型,即同时具备契约和内部组织特征的混合型组织形态,例如特许经营和租赁等。 这本书覆盖了尽可能多的行业、惯例和原则。尽管每章仅研究某一种行业或者惯例,但是每一种应用都阐明了可以推广到其他商业交易场合的组织原则。 值得一提的是,在备受小艾尔弗雷德·钱德勒推崇,并被誉为继熊彼特之后的经济学家所著的著作中最重要的——威廉姆森的名著《资本主义制度》 二、 交易费用的组织形态 科斯( 本书在案例的选择和排序上是颇费匠心的。以交易费用为核心,从法律的角度切入,沿着逻辑演化的主线,展开了对不同组织形态的研究:离散市场交易、契约、纵向一体化和混合组织形态。 1. 分散市场交易 在离散市场的交易过程中和交易之后,法律制度将很大的自治权和灵活性授予进行交易的独立企业和个人( 2. 资源机制和交易机制之间的转换关系 签订合同,超越了单纯的君子协定。通过签订契约,交易者可以限制能够接受的行为范围,并减少重复谈判的可能性。为了限制某一方采取拒绝交易,或者威胁不履行协议的行为,法律制度提供了明确的详细规则和程序。同时,依照法律可以对损失进行合理估价并对违约采取各种纠正措施。另外,由于利用法律制度解决纠纷是有成本的,故交易当事者往往优先选择自己解决交易纠纷,把求助法律当作最后的解决方案。也就是说,契约有正式与非正式的区别,二者之间存在着一定的转换关系。例如罗伯特·里克森研究了18—19世纪解决捕获鲸鱼归属权的非正式规则。这一非正式规则的成功,却最终导致世界鲸鱼存量的耗竭和捕鲸业的衰落。随着关系密切、可依靠非正式规则解决争议的捕鲸团体解体,鲸鱼归属的诉讼大幅度增加。在捕鲸业中,非正式规则正在消失,正式的第三方裁定(即正式的契约)将成为必不可少的机制。 对于石油、焦炭、天然气和煤炭等领域的交易,长期契约的使用是非常必要的。以天然气“要么购买要么付款”的条款为例,天然气生产商面临着很大的困境,花费巨额成本开采出来的天然气极有可能受到运输商要求降价的威胁。同时,由于难以确定天然气是否已经被其他生产者从地下开采,或者因为自然渗透而消失,故法庭无法在普通法意义上确定违约造成的损害。“要么购买要么付款”条款要求购买方为某一天然气生产商支付一个最低的款项,无论该数量的天然气是否被开采。这个条款是在法庭难以确定合同损害的情况下,私人秩序所设定的长期契约(Mastern,1985) 契约在理论、实践中受到很大的争议。首