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论政府科技扶持对我国中小企业自主创新的影响 一、 国内关于企业科技计划支持企业创新的政策支持 中小型企业是中国经济发展进程中不可或缺的促进力量。截至2008年底, 我国中小型企业总计达4200多万户, 占企业总数的99.4%以上。中小型企业的各项经济指标, 如从业人员、资产合计、上缴税金、总产值、出口交货值, 占全部企业的比重分别为77.7%、61.9%、59.5%、66.6%、57.9% 中小型企业在进行创新时, 需要得到政府的支持。其原因在于:其一, 由于创新成果会带来正的外部性, 由市场供给通常会低于社会最优水平, 因此, 政府需要通过一定措施来促进企业进行研发投资, 并帮助其回收研发成本;其二, 相较于大型企业, 中小型企业的资金通常不如前者充足, 而研发投入具有高度的资金密集性, 因此, 中小型企业更需要政府为其提供科技政策支持。为了促进中小型企业创新, 我国政府出台了一系列具有针对性的激励措施, 如2006年颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要》明确要求制定有利于中小企业发展的相关法律和政策;2007年印发的《关于支持中小企业技术创新的若干政策的通知》则进一步制定了具体措施以系统性地支持中小企业的创新活动。 总的来说, 政府对企业研发活动的支持方式可以分为直接与间接资助两种。直接资助主要包括政府采购与研发补贴, 如利率补贴、贷款、贷款担保和直接参股;间接资助主要为税收政策, 包括税收减让、税收折扣、特别税率减免、延期纳税、加速折旧、设备免税购置等。在政府直接资助方面, 除以上所述的常见形式外, 在我国还有一种重要的扶持企业创新的渠道, 即激励企业参与国家科技计划。国家科技计划是指由我国科技部主管、由国家财政拨款赞助的用于支持基础性、应用性、战略性或示范性的科技研究项目 在经济学文献中, 国内外学者对政府补贴、税收优惠等常见类型的研发资助政策在理论与实证上进行了大量研究, 但对于企业参与国家科技计划的研究则非常少见, 而考察国家科技计划对中小型企业创新行为影响的研究则基本处于空白状态。这一方面是由于大部分科技项目是由大中型企业完成的, 另一方面在于有关国内中小型企业创新的数据极为有限。本文利用2009年四川德阳地区地震灾后中小型企业调查数据对该问题进行探讨, 尝试回答以下两个问题: (1) 参与国家科技计划是否能够促进中小企业进行科技创新? (2) 国家科技计划对中小企业创新行为的影响渠道是什么? 本文在以下几点丰富了既有文献: (1) 本文是文献中首次利用中小企业微观数据来考察我国科技计划项目对中小型企业创新行为的影响及其作用机制的研究;我们的数据来自科技部于2009年组织的汶川地区中小企业灾后调查, 有效样本为716个, 涵盖了农业、矿业、制造业、服务业等行业及企业在生产经营、用工、创新、融资及政策参与等方面的信息, 数据具有较高的准确性和代表性。 (2) 本文利用多种倾向得分匹配方法控制了企业在参与国家科技计划项目中的内生性, 与相关文献中大多数研究忽视该内生性相比, 本文在方法上有所突破, 这也使我们对科技政策的实施效果有了更加准确和稳健的定量测度。 (3) 本文进一步考察了参与科技计划促进企业创新的作用机制, 发现该机制主要分为“资金渠道”和“人力资本渠道”, 即参与科技计划项目显著提高了企业的研发资金使用效率以及技术与管理人员的边际创新生产率。 (4) 大量国内外文献表明, 中小型企业与大型企业在创新行为及科技政策的资助效果方面可能存在系统性差异, 政府资助与企业创新之间的“互补效应”或“挤出效应”可能因企业规模的不同而不同;本文基于中小型企业的研究将有利于揭示这种差异性的作用机制, 并对国际文献的相关讨论做出贡献。 在接下来的分析中, 本文将分为以下部分:第二部分对有关国家科技政策与企业创新关系的文献进行梳理;第三部分集中介绍研究方法与数据;第四部分报告实证分析结果, 并进行稳健性检验和对科技计划作用机制的讨论;第五部分总结全文并提出政策建议。 二、 政府科技资助与企业研发创新的内生性差异 关于国家科技政策对微观企业创新影响的实证研究可以分为两类:一类研究将政府科技政策的扶持单纯作为外生因素讨论, 另外一类则考虑了企业获得创新资助的内 大部分文献属于第一类, 即没有考虑政府资助的内生性。这类研究利用各国企业数据得出了许多丰富的结论。一些研究发现了资助效果的产业差异, 如Hamberg (1966) 利用美国国防部资助合同占总固定资产的比例来刻画政府资助, 发现创新资助在不同行业中的表现不一。Becker和Hall (2003) 发现政府资助只对低技术产业的研发投入有显著影响, 对高技术产业的研发投入作用效果不大。另外一些研究着重于分析资助效果的企业差异, 如Blank和Stigler (1957)