中美知识产权争端的新特点和新趋势.docxVIP

中美知识产权争端的新特点和新趋势 “卢湾税法”第337条被称为“美国关税法”第173条。经过1988和1995年两次修订后的“337条款”更加贴近世贸组织的相关规则。该条款规定:凡发现出口到美国的外国产品中或在美国销售的产品中存在侵权等不正当竞争行为, 对美国国内相关产业的建立或成长构成了威胁, 或者该产品对美国市场形成了垄断, 则将其视为不公平竞争行为, 美国将进行处理。从实际情况来看, 大部分案件都是与知识产权相关的。本质上, “337条款”设定的直接目的就是为了阻碍美国进口贸易中的不公平竞争行为, 维护美国企业的利益。 近些年来, 随着美国“337条款”的广泛使用, 其在使用过程中又呈现出一些新特点, 值得引起关注。 一、 我国企业败诉典型案例的分析 从美国对包括中国公司在内的世界各个国家和地区所进行的“337条款”调查来看, 有这几个新特点: 1.美国使用“337条款”进行调查的次数激增。从美国1972年第一次实行“337调查”以来, 截止2011年12月, 共进行调查652起。其中涉华案件也越来越多, 按时间段来看, 从1972年到1985年, 在239起“337调查”中, 涉华案件为零;1986年到1996年, 156起案件中涉华为4起;1996年以来, 美国“337调查”中涉华案件直线上升, 432起案件中涉华达到131起, 中国也成为了美国进行“337调查”最多的国家。 2.在“337调查”中, 被调查的产品结构不断升级, 电子产品成为涉案最多的行业。早期的美国对华“337调查”主要集中于轻工产品, 而随着中国制造工艺水品的提高和生产能力的上升, 近年来, 被调查行业囊括了包括轻工产业在内的电子、化工、建材、汽车、冶金、机械、医药等多个产业, 被调查的行业都具有较高的技术含量。另外, 软件、半导体芯片也成为调查的重点。图1给出了2011年美国进行的69起“337调查”所涉及行业的分布。 由图1可以看出, 这些年美国“337调查”主要涉及我国的机电产品, 而我国目前出口产品中机电产品占据了相当大的比重, 美国以进行侵权调查为手段, 迫使中国疲乏应付突如其来的指控, 给中国企业造成巨大的上诉成本负担和时间损失。 3.专利侵权成为美国主要指控理由。2009年, 美国在35起“337调查”中关于专利侵权的案件为31起, 占比为88.6%, 2010年在55起调查中因专利侵权的为55起, 占比达到100%。在2011年的美国“337调查”中, 69起中有66起是起诉专利侵权, 占到95.65%, 2012年上半年, 在29起“337调查”中, 因专利侵权而被起诉的有25起, 占总调查数的86.2%。实际上, 专利侵权一直是美国进行“337调查”的主要理由, 从美国进行“337调查”以来, 在总共669起调查中, 专利侵权案为506起, 占到总数的75.6%。 4.“337调查”最后的辩诉结果中, 我国企业偶尔胜诉, 败诉占了绝大部分。双方通过协商达成庭外和解是最主要的结案方式。在美国对华“337条款”调查已结案的案件中, 和解占38%, 申诉方撤诉占15%, 中方获胜约为10%, 中方败诉约为37%。 对中国企业来说, 遇上“337调查”就要面临两难局面:一方面如果不应诉, 将会直接被判败诉, 从而被认定侵权成立, 败诉带来的不仅是巨额的赔偿金、律师费和利息、支付不公平竞争所获得的利润, 还可能被驱逐出美国市场。另一方面, 如果企业积极应诉, 既要准备详尽的材料, 寻找专业的人才、整合各种资源去进行法庭抗辩, 又要承担千万美元以上的高昂应诉费用。因此中国企业在调查中基本处于十分被动的地位, 即使与上诉方达成和解, 也要向对方企业支付巨额的专利使用费。 二、 知识产权保护对中国企业的作用 从受美国“337调查”的中国企业来看, 涉案企业往往都是我国成长势头良好、具有较强市场优势的, 特别是一些具备国际竞争力的优秀企业。基本上, 美国企业对中国企业实行知识产权打压的战略有: 1.制定游戏规则。美国竭力要求把知识产权保护写入乌拉圭回合谈判的协议中去, 不惜与发展中国家频繁爆发争吵, 在知识产权保护问题上毫不让步, 坚决要求世贸组织各成员全力执行。美国一方面希望通过自由贸易来开拓世界市场, 另一方面又不希望市场的开放导致美国技术的流失, 造成美国产品竞争力下降和国家利益的损失。可以看到, 美国宁可在市场自由进入上给中国一定时间去逐步开放, 也不愿意中国放松对其产品进行知识产权保护。有了相应的国际条约和国内法律做为保护知识产权的基础, 能更好地实现其目的。 2.专利申请战略。美国企业实行“商品未行、工厂未行、专利先行”的战略, 在华掀起专利申请的高潮, 率先在相关领域抢夺专利权。尤其在医药、生物工程、信息科技和新材料等高技术领域