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基于var模型的创新基金资助影响因素研究 一、 中小企业技术创新基金 小型科技型企业和企业在中国的科学研究和工业化中发挥着重要作用。改革开放以来,我国约65%的专利是由科技型中小企业发明的,75%以上技术创新是由科技型中小企业完成的,80%以上的新产品是由科技型中小企业开发的2。从促进经济发展的政策视角研究自主创新,可以认为科技创新成果能否最终转化为效益,是衡量企业技术创新活动的重要指标。但是2001年民营科技企业研发投入总量为484.78亿元,而2005年为1230.00亿元,而投入强度则从2001年的3.11%下降到2005年的2.34%1。即使是科技型企业集中度非常高的高新技术开发区内被认定的高新技术企业,2003年的研发强度也仅为2.9%2,在一定程度上反映出企业开展技术创新的动力不足。同时,和大企业或老企业更贴近市场应用活动相比,技术型小企业或新建企业处在技术研发的初期,要面临额外的融资限制。 借鉴市场经济发达国家的面向小企业的早期技术的科学技术计划3,我国政府于1999年设立了科技型中小企业技术创新基金(以下简称创新基金)4,这是我国在建设公共财政体制的过程中,最早的、专门扶持中小企业的财政政策资金。根据《科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》,作为政策引导性的科学技术计划,创新基金主要目标之一就是要体现资金的引导性,即创新基金作为中央政府的引导性资金,吸引和带动地方政府、企业、风险投资机构和金融机构对科技型中小企业投资,缓解中小企业技术创新资金不足。创新基金坚持公开、公正、透明的原则,扶持了一批拥有自主知识产权的科技型中小企业,对促进企业创新进程,缓解中小企业技术创新资金不足发挥了积极作用。自1999年6月至2004年12月,创新基金累计受理申请项目25192项,申请资金总额341.9 亿元;共批准立项6410项,实际资助金额为42.8亿元,平均资助强度66.8万元5。 旨在鼓励科技型中小企业开发新技术的政府科技计划对提升中小企业的创新活动能力具有重要意义。政府科技资金资助的绩效已经引起国内外学者的极大关注。目前,在实践中,各国都很关注政府运用财政资金资助中小企业技术创新政策措施的有效性,并组织开展了相关政策评估工作6。本研究采用计量方法,识别出影响企业新增投资的主要因素,研究资助额度与受资助企业在项目执行期间新增投资之间的关系,探讨政府资助的促进作用随着资助总量的变化而变化的趋势,为提高创新基金作为政府公共财政政策的绩效提供参考。 二、 政府资助与企业研发 政府运用财政资金资助科技型中小企业开展技术创新本质上是一种经济活动7。本文的研究属于“政府对科技型中小企业技术创新直接资助的政策”的范畴8。 政府资金资助研究发展采用的政策工具主要有3种:公共研究、减税、直接资助私部门执行的研究。企业的技术创新投资需要投入巨额的资金,而且不能立即获得现金流入。对于新建的处于创业环节的企业还不能从刚建立的生产线上获得现金流时,税收激励是不起作用的。这时政府对小企业或初创企业的技术开发进行支持是必要的和合理的。政府直接资助的主要目的和作用是为了降低技术创新的成本,刺激企业技术创新投入的增加,从而弥补技术创新成果带来的私人收益与社会收益之间的差额。这种差额对处于创业环节的企业更为明显。为有效保护中小企业的创新活力,需要政府介入创新科技型中小企业的创业环节,发挥政府资金的引领作用,促进银行机构、风险投资等金融和投资机构对于科技型中小企业技术创新的投入。政府直接资助技术创新的政策及其潜在效果的关系包括:正向关系即所谓互补(complement)、刺激(stimulate)效果或外溢效果(spillovers)。刺激效果的涵义等同于互补效果,近来有些文献称之为外溢效果。 负向关系则为替代(substitution)、取代(displacement)或排挤(crowd out)效果。替代效果与取代效果同义,各文献中经常将这些字词交互使用。 排挤效果则特指政府资金增加研发需求,经市场机制影响研究人员薪资上升而改变厂商对研发的投资行为。 西方学者对政府资助企业研发行为的效果的测度主要从微观和宏观两个层面展开分析。经典的测度方法是对企业RD投入与政府资助进行回归分析,并在回归模型中加入一些可能影响企业RD投入的控制变量。通过对部分国外政府科技资助对企业研发影响的实证研究进行比较,虽然采用研究方法、变量、样本大小、研究时间、数据来源等不同,实证研究结论尚未统一,但多数研究认为政府资助对于企业RD投入具有正面影响。国内学者对政府资助与企业创新活动的关系逐渐表现出兴趣,虽然研究大部分集中在宏观层面和以描述性说明为主,但关于微观层面的实证研究得到关注。一些研究发现政府资助的促进作用随着资助强度1的变化而变化。Guellec 等(20