2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（二）答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金

存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当

()人操作、()人复核，复核应当留痕。

A、一；一

B、多；多

C、多；一

D、一；多

解析：

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管

关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，需要确

保操作的准确性和安全性。因此，这些业务应当一人操作、一人复核，以确保操作

的规范性和准确性，同时复核应当留痕，以便在出现问题时进行追溯和查证。所以

，正确答案是A。

2、下列不属于非法集资特征要求的是（ ）。

A、未经有关部门依法批准吸收资金

B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C、不返还本金

D、向社会公众(不特定对象)吸收资金

解析：

非法集资的特征要求包括：未经有关部门依法批准吸收资金，通过媒体、推介会、

传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等

方式还本付息或给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。因此，选项C“不返

还本金”并不是非法集资的特征要求。

3、(

)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证

券。

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保证券账户

D、客户信用交易担保资金账户

解析：

客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客

户融资融券所生债权的证券。因此，正确答案为C。

4、被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，

（ ）可以认定相关董事为不适当人选。

A、证监会

B、国务院

C、监事会

D、股东大会

解析：

根据题干中的描述，被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安

排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。因此，答案为A。

5、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ 

）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、3

B、6

C、9

D、12

解析：

根据原文所述，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个

月内，根据审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。因此，正确答

案为B。

6、证券公司撤销境内分支机构的，应当在（ ）指定的报刊上公告。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券公司

C、证券登记结算机构

D、证券交易所

解析：

根据《证券公司监督管理条例》第17条第4款规定，证券公司撤销境内分支机构的

，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务

许可证交国务院证券监督管理机构注销。因此，正确答案为A。

7、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为多个客户办理定向资产管理业务

D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

解析：

根据经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括为单一客户办

理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的

的专项资产管理业务。因此，为多个客户办理定向资产管理业务是证券公司可以从

事的客户资产管理业务之一，而题目中要求选择“不包括”的选项，故选项C为正确

答案。

8、诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。

A、电子文档

B、纸质文档

C、电子文档和纸质文档

D、以上均正确

解析：

根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十五条规定，诚信信息以电子文档形式保

存，因此选项A正确。虽然题目中提到诚信信息可能有纸质证明文件，但题目并未

要求保存形式包括纸质文档，所以选项B、C和D不是正确答案。

9、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ 

）托管。

A、证券交易所

B、商业银行

C、指定证券经营人

D、资产托管机构

解析：

根据现行的规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产

交由资产托管机构进行托管。因此，正确答案为D。

10、证券的发行、交易活动应当遵循的原则不包括()。

A、公平

B、公正

C、公开

D、同股同价

解析：

证券的发行、交易活动应遵循公开、公平、公正的原则，因此选项D“同股同价”不

是必须遵循的原则之一。

11、个人申请保荐代表人资格，应当通过