2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编二答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）

职能。

A、银行的银行

B、发行的银行

C、政府的银行

D、市场的银行

解析：

中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是“银行的

银行”职能。这一职能主要涉及中央银行与商业银行之间带有管理和被管理性质的

特殊关系。中央银行提供集中保管商业银行的存款准备金，并在必要时作为商业银

行的最后贷款人，组织全国商业银行之间的清算。因此，正确答案为A。

2、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B、担保证券的记录以及发行人权利的行使

C、投资收益的处分

D、持券信息披露义务

解析：

根据题目中的描述，证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括担保证券的记录

以及发行人权利的行使、投资收益的处分和持券信息披露义务。而开立转融通业务

的证券资金账户并不是权益处理的范畴，因此选项A是不属于证券金融公司从事转

融通业务的权益处理的。

3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个(

)，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A、股权交易日

B、股权登记日

C、股权发行日

D、股权认购日

解析：

股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在这个日期前认购普通股票

的股东享有优先认股权。因此，正确答案是B。

4、(

)于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我

国资本市场改革和发展作出了全面部署。

A、中国证券业协会

B、中国证券监督管理委员会

C、国务院

D、国家发展和改革委员会

解析：

题目中提到的是哪个机构在2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定

发展的若干意见》。根据参考答案，正确选项是C，即国务院。该意见从战略和全

局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管

、推动证券公司规范经营提出了明确要求。

5、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营

运的()。

A、真实资本

B、债务资金

C、虚拟资本

D、应付账款

解析：

股票是股份公司为筹措自有资本而发行的，代表投入股份公司的资本份额的证券化

。虽然股票独立于真实资本之外，但在股票市场上进行独立价值运动的股票是一种

虚拟资本。然而，公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的真实资本。因此

，答案为A，即真实资本。

6、下不属于企业的组织形式的是()。

A、合资制

B、独资制

C、合伙制

D、公司制

解析：

企业的组织形式通常包括独资制、合伙制和公司制。合资制并不是企业的组织形式

之一，因此选项A是正确答案。

7、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有(

)以上的资产投资于债券。

A、30％

B、50％

C、60％

D、80％

解析：

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有80%以上的资产投

资于债券。这是中国证监会对基金类别的分类标准，以债券为主要投资对象的基金

即为债券基金。

8、下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。

A、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B、具体的投资方向在资产管理合同中约定

C、适用于为多个客户办理定向资产管理业务

D、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

解析：

根据证券公司的定向资产管理业务特点，选项A、B和D都是正确的描述。而选项C

描述的是“适用于为多个客户办理定向资产管理业务”，这与定向资产管理业务的特

点不符。定向资产管理业务是专门为单一客户提供的服务，并不适用于为多个客户

办理。因此，选项C是不正确的。

9、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之(

)。

A、和

B、差

C、乘积

D、商

解析：

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

，采用现金结算。因此，正确答案是C。

10、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

A、已上市交易的股票

B、可在场外交易的股票

C、已上市交易的债券

D、国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

解析：

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于可在场外交易的股

票。我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机

构规定的其他证券及其衍生品种。因此，选项B是正确答案。

11、按基金的组织形式划分，