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安全技术管理制度考核办法

一、考核范围与对象

本考核办法适用于公司所有涉及安全技术管理的部门及岗位，具体包括但不限于：信息安全部、网络运维部、系统研发部、物理安全管理岗、安全合规岗、终端管理岗等。考核对象涵盖上述部门的负责人、技术主管、一线运维人员及其他参与安全技术管理的相关人员（以下统称“被考核人”）。

二、考核组织与职责

（一）考核领导小组

组长由公司分管安全技术的副总经理担任，成员包括安全技术总监、人力资源总监、审计部负责人。主要职责为：

1.审定安全技术管理考核指标体系及评分标准；

2.审批重大考核争议事项及结果应用方案；

3.监督考核过程的公平性与有效性。

（二）考核执行小组

由安全技术部牵头，成员包括人力资源部绩效专员、审计部合规专员、第三方安全评估机构专家（可选）。主要职责为：

1.制定年度考核实施细则，明确各阶段考核任务与时间节点；

2.收集、整理考核数据，组织现场检查、系统验证及人员访谈；

3.初步核算考核得分，形成考核结果报告并提交领导小组审定；

4.跟进考核结果整改要求的落实情况。

三、考核周期与方式

（一）考核周期

采用“季度跟踪+年度总评”的双周期模式：

1.季度跟踪：每季度末对关键指标（如漏洞修复及时率、监控覆盖完整性等）进行数据采集与分析，形成《季度安全技术管理跟踪报告》，不直接计入年度考核，但作为年度考核的过程参考；

2.年度总评：每年12月启动，次年1月完成，综合全年季度跟踪数据、现场检查结果及附加指标（如技术创新贡献、培训成效等）形成最终考核结果。

（二）考核方式

1.数据核验：通过安全管理平台（如SIEM系统、漏洞管理系统、日志审计系统）提取客观数据，验证被考核部门/人员的指标完成情况（占比40%）；

2.现场检查：考核执行小组每半年至少开展1次现场检查，重点核查制度执行记录（如权限审批单、变更回退方案）、设备运行状态（如防火墙规则、终端杀毒软件安装率）及应急物资储备情况（占比30%）；

3.模拟测试：每年委托第三方安全机构或内部红队开展1次模拟攻击测试，评估被考核部门的漏洞发现能力、应急响应速度及系统抗攻击水平（占比20%）；

4.360度评价：被考核人所属部门的上下游协作部门（如业务部门、合规部）对其安全技术支持满意度进行评分（占比10%）。

四、考核指标体系与评分标准

考核总分100分，按“基础保障、运行维护、应急管理、创新发展”四大维度设置二级指标，具体如下：

（一）基础保障（30分）

1.制度与资产管理（10分）：

-制度覆盖率：要求覆盖安全技术管理全流程（包括但不限于权限管理、变更管理、日志留存等），制度缺失每类扣2分（满分5分）；

-制度更新及时性：年度内制度应根据法规要求、技术发展或公司业务调整更新，未按计划更新每次扣1分（满分5分）；

-资产台账完整性：要求记录所有信息资产（服务器、终端、网络设备等）的名称、责任人、IP地址、防护等级，缺失率超过5%每5%扣1分（满分5分）；

-资产台账准确性：随机抽取20项资产验证信息一致性，错误率超过10%每10%扣1分（满分5分）。

2.权限与设备防护（20分）：

-最小权限原则执行率：检查用户权限分配记录，非必要权限占比超过10%每10%扣2分（满分5分）；

-权限定期审计：要求每季度对关键系统（如财务系统、客户信息系统）权限进行审计并留存记录，未按周期执行每次扣2分（满分5分）；

-防火墙规则合理性：由第三方专家评估规则冗余度（重复规则占比）与策略合规性（是否存在未授权开放端口），冗余度超过20%或存在高风险开放端口每项扣1分（满分5分）；

-终端防护覆盖率：要求所有办公终端安装杀毒软件并开启实时防护，未安装或未开启的终端占比超过3%每3%扣1分（满分5分）。

（二）运行维护（40分）

1.漏洞管理（15分）：

-漏洞发现率：通过自动化扫描与人工渗透测试，要求高危漏洞发现数量不低于行业平均水平（以第三方报告为准），未达标准扣3-5分（满分5分）；

-漏洞修复及时率：计算公式为（及时修复漏洞数/总漏洞数）×100%，要求≥90%，每降低5%扣3分（满分5分）；

-零日漏洞响应：发生零日漏洞事件后，要求24小时内制定临时防护方案，48小时内完成补丁部署，未按要求执行每次扣5分（满分5分）。

2.日志与监控（15分）：

-日志留存时长：关键系统日志留存需满足《网络安全法》要求（至少6个月），未达标准的系统占比超过10%