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能源集团有限公司董事会及董事履职评价办法（试行）

第一章总则

第一条制定目的

为健全能源集团有限公司（以下简称“集团公司”）法人治理结构，规范董事会及董事履职行为，客观、公正评价董事会运行效能及董事履职表现，强化董事责任意识，提升董事会科学决策和战略引领能力，保障集团公司持续健康高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》（如适用）及《能源集团有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规、规章及规范性文件的规定，结合集团公司能源生产、经营、投资等业务特点，制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于集团公司董事会整体履职评价及全体董事（包括董事长、执行董事、非执行董事、独立董事）的个体履职评价。集团公司各部门、各全资子公司、控股子公司、分公司及其他所属单位（以下统称“各单位”）应配合开展履职评价相关工作，如实提供所需资料和信息。

第三条核心原则

1.依法合规原则：严格遵循相关法律法规、监管要求及《公司章程》规定，规范评价流程、标准及结果运用，确保评价工作合法合规。

2.客观公正原则：以事实为依据，以评价标准为准绳，综合运用多种评价方式，全面、客观反映董事会运行情况及董事履职实绩，避免主观臆断。

3.科学有效原则：结合能源行业发展规律及集团战略发展需求，设定科学合理的评价指标体系，注重评价的针对性、可操作性及有效性。

4.权责统一原则：评价结果与董事会及董事的职责权限相匹配，强化评价结果的激励约束作用，推动履职责任落实。

5.动态优化原则：根据法律法规变化、行业发展趋势及集团经营管理需求，适时调整完善评价指标和评价方法，提升评价工作的适配性。

第四条评价主体与职责

1.集团公司监事会是履职评价工作的组织主体，负责统筹协调履职评价工作，包括制定评价实施方案、组织开展评价、审核评价结果、提出结果运用建议等。

2.集团公司董事会薪酬与考核委员会协助监事会开展评价工作，负责提供董事薪酬与考核相关数据，参与评价指标的制定及评价结果的论证。

3.集团公司董事会办公室、人力资源部、财务部、审计部等相关部门作为评价工作协助机构，负责提供董事会运行、董事履职相关的会议记录、经营数据、审计报告等资料，配合完成评价数据的收集、核实工作。

4.董事应积极配合履职评价工作，如实提供履职相关资料，对评价过程中的疑问进行说明。

第二章评价内容

第五条董事会整体履职评价内容

对董事会的整体评价聚焦其战略决策、监督管理、规范运作等核心职能，主要包括以下维度：

1.战略引领与决策效能：是否围绕集团战略规划科学制定年度经营计划、重大投资融资方案等；决策程序是否规范，决策事项是否符合集团发展利益及全体股东利益；决策执行效果是否达到预期目标，是否有效推动集团生产经营、项目建设、绿色转型等核心任务落地。

2.监督管理与风险防控：是否有效监督高级管理层执行董事会决议及日常经营管理行为；是否建立健全集团风险管控体系，对能源生产安全、环境保护、财务风险、合规风险等重大风险的识别、评估及应对是否及时有效；是否督促相关部门落实审计发现问题的整改。

3.规范运作与制度建设：董事会会议召集、召开、表决程序是否符合《公司章程》及议事规则规定；董事会下设专门委员会（战略、审计、薪酬与考核等）是否规范运作，能否有效发挥专业支撑作用；集团公司治理相关制度是否健全完善，信息披露是否及时、准确、完整（如适用）。

4.利益相关方权益保护：是否公平对待全体股东，特别是中小股东的合法权益；是否关注职工、客户、供应商等利益相关方权益，积极履行社会责任，推动集团绿色低碳发展及ESG体系建设。

第六条董事个体履职评价内容

对董事的个体评价结合其职责定位及履职表现，主要包括以下维度，不同类型董事可根据职责特点侧重相应评价重点：

1.忠实义务履行：是否以集团公司最佳利益行事，严格遵守《公司章程》及相关规定，不利用职务便利谋取私利，不损害集团公司及全体股东利益；是否严格保守集团未公开重大信息；是否及时披露关联关系，严格遵守关联交易及履职回避规定。

2.勤勉义务履行：是否投入足够时间和精力履行职责，按要求出席董事会会议及下设专门委员会会议，无故缺席、迟到、早退情况；是否提前审阅会议材料，深入研究议题，在会议中积极发表意见建议；是否主动了解集团生产经营、财务状况、风险管控等情况，定期开展调研并提出合理化建议。其中，独立董事每年在集团工作时间不得少于15个工作日，专门委员会主任委员每年工作时间不得少于20个工作日。

3.履职专业性与贡献度：是否具备履行职责所需的能源行业专业知识、财务法律知识及企业管理经验；在参与重大决策时，能否结合专业判断提出科学合理的意见；是否积极参与集团战略规划制定、重大项目论证、风险防控等工