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能源集团有限公司授权管理办法（试行）

第一章总则

第一条制定目的

为深化国有资本授权经营体制改革，规范能源集团有限公司（以下简称“集团公司”）授权管理行为，明确各级主体权责边界，提升决策效率与运营效能，保障国有资产保值增值，推动集团公司持续健康高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《企业国有资产法》及国务院关于改革国有资本授权经营体制的相关规定，结合集团公司能源生产、经营、投资等业务特点及《能源集团有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于集团公司对各部门、各全资子公司、控股子公司、分公司及其他所属单位（以下统称“各所属单位”）的授权管理，以及各级授权主体与被授权主体的授权行为、授权执行、监督问责等相关活动。

第三条核心原则

1.依法合规原则：授权行为严格遵循相关法律法规、监管要求及《公司章程》规定，确保授权程序合法、权限合规、执行有序。

2.权责对等原则：根据被授权主体的职责定位、治理能力、管理水平精准匹配授权范围与权限，明确授权主体与被授权主体的相应责任，实现权、责、利相统一。

3.分类分级原则：结合各所属单位的功能定位、业务属性、战略重要性实行分类授权，按照管理层级实施分级授权，做到一企一策、精准放权。

4.放管结合原则：在依法放权、激发活力的同时，强化事中事后监管，建立健全授权动态调整与风险防控机制，防止国有资产流失。

5.透明高效原则：授权过程公开透明，授权内容清晰明确，简化审批流程，提升管理效率，保障被授权主体依法自主开展经营管理活动。

第四条管理主体与职责

1.集团公司董事会是授权管理的决策主体，负责审定集团公司整体授权管理体系、重大授权事项、授权调整及撤销方案，监督授权管理工作的有效实施。

2.集团公司总经理办公会是授权管理的执行主体，负责落实董事会授权决策，审核日常授权事项，协调解决授权执行过程中的重大问题。

3.集团公司战略投资部、财务部、人力资源部、审计部、法务部及董事会办公室等相关部门是授权管理的协助主体，根据职责分工参与授权事项的审核、执行监督、风险管控及信息备案等工作。其中，审计部负责对授权执行情况开展专项审计监督。

4.各授权主体负责依法依规实施授权，跟踪监督被授权主体的授权执行情况，及时发现并纠正违规授权或不当用权行为。

5.各被授权主体负责在授权范围内依法合规开展工作，定期向授权主体报告授权执行情况，接受授权主体及集团相关部门的监督检查，确保授权权限规范使用。

第二章授权体系与权限划分

第五条授权类型

集团公司授权分为以下类型，实行分类管理：

1.常规授权：针对日常经营管理中的重复性、常规性事项设定的长期授权，明确授权范围、权限标准及有效期，在有效期内持续有效。

2.专项授权：针对特定项目、特定事项或阶段性工作设定的一次性授权，明确授权目的、范围、权限及有效期限，事项完成或期限届满后授权自动失效。

3.临时授权：因突发事项、紧急任务或被授权主体临时缺位等特殊情况设定的应急性授权，明确授权应急处置范围及期限，应急事项结束后及时撤销授权。

第六条授权层级

集团公司授权按照管理层级分为以下三级，逐级落实授权责任：

1.一级授权：集团公司董事会对总经理及高管团队的授权，涵盖战略规划、重大投资融资、重大资产处置等核心决策事项。

2.二级授权：集团公司总经理办公会对各职能部门的授权，涵盖部门职责范围内的业务审批、资源调配等管理事项。

3.三级授权：集团公司职能部门或总部对各所属单位的授权，涵盖生产经营、局部投资、日常管理等运营事项。

第七条核心授权范围

结合能源行业特点，集团公司授权范围主要包括以下核心领域，具体授权权限标准另行制定《授权权限清单》：

1.战略与投资管理：包括年度投资计划内的限额投资项目审批、主业范围内的项目备案、非重大合资合作事项决策等。

2.财务管理：包括年度预算内的资金调度、限额内费用报销审批、应收应付款项管理、税务申报管理、限额内资产处置等。

3.生产运营管理：包括能源生产调度、安全生产管理、设备运维管理、质量管理、环保合规管理等日常生产运营事项。

4.采购与合同管理：包括限额内采购项目审批、供应商选择与管理、常规业务合同签订与履行管理等。

5.人力资源管理：包括部门及所属单位内部岗位设置、人员招聘与配置、限额内薪酬福利发放、员工考核与奖惩等。

6.其他授权事项：包括信息披露辅助工作（如适用）、对外沟通协调、专项工作推进等其他需授权的事项。

第八条禁止授权事项

下列事项不得授权，必须由集团公司董事会或股东大会（如适用）直接决策：

1.集团公司发展战略、年度经营计划及年度预算的制定与调整；

2.重大投资、融资项目，重大资产