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集团公司招标投标领域系统整治自查自纠工作方案

为深入贯彻落实党中央、国务院关于规范招标投标市场秩序的决策部署，全面排查集团公司招标投标领域存在的突出问题，强化源头治理和制度约束，切实维护公平竞争市场环境，现就集团公司招标投标领域系统整治自查自纠工作制定如下方案：

一、工作目标

通过全面系统的自查自纠，重点整治招标投标活动中存在的程序不规范、监管不到位、利益输送等突出问题，实现三个强化、三个规范：强化制度刚性执行，规范招标流程全链条管理；强化廉洁风险防控，规范市场主体行为；强化责任追究机制，规范从业队伍职业操守。力争用3个月时间完成问题排查，6个月内完成整改提升，推动集团招标投标管理水平显著提升，制度漏洞有效堵塞，违规违纪行为明显减少，形成制度完善、流程清晰、监督有力、执行到位的招标投标管理体系。

二、组织领导

成立集团招标投标领域系统整治自查自纠工作领导小组（以下简称领导小组），统筹推进专项工作。

组长：集团党委书记、董事长

副组长：集团党委副书记、总经理，纪委书记，总法律顾问

成员：集团办公室、战略发展部、经营管理部、财务管理部、审计部、纪委办公室（监察部）、法律合规部主要负责人，各二级单位主要负责人

领导小组下设办公室（设在经营管理部），负责日常协调、进度跟踪、材料汇总等工作。同时设立三个专项工作组：

1.综合协调组（办公室牵头）：负责制定工作方案、组织会议、编发简报、对接上级单位；

2.业务督导组（经营管理部、法律合规部牵头）：负责制定检查清单、开展业务指导、审核自查报告；

3.问题核查组（纪委办公室、审计部牵头）：负责对重点问题线索进行核查，提出处理意见。

三、整治范围

本次自查自纠覆盖集团总部及所属各级全资、控股子企业（含境外企业），包括但不限于工程建设（含PPP、EPC等模式）、物资采购（设备、原材料、办公用品等）、服务采购（咨询、勘察、设计、监理、物流、信息化服务等）三类招标投标项目。整治时间范围为2020年1月1日以来实施的依法必须招标项目及集团规定应招标的非依法必须招标项目，重大问题可追溯至更早时间。

四、重点整治内容

坚持问题导向，聚焦制度、流程、人员、系统四大维度，重点排查以下12类突出问题：

（一）制度建设与执行问题

1.制度体系完整性：检查各单位是否建立覆盖招标方式选择（公开招标、邀请招标、非招标采购）、招标文件编制、评标办法制定、定标规则、合同签订等全流程的管理制度；是否结合《必须招标的工程项目规定》（国家发改委16号令）及集团最新要求及时修订制度；境外企业是否建立符合当地法律及集团管控要求的招标制度。

2.制度执行有效性：重点核查是否存在制度空转现象，如应招标未招标、以框架协议代替招标、拆分项目规避招标；是否存在越权审批（如二级单位违规审批5000万元以上重大项目直接发包）；是否存在未按制度要求履行集体决策程序（如招标方式变更未通过党委会/董事会审议）。

3.制度衔接性：检查招标制度与投资管理、合同管理、财务管理等制度是否有效衔接，如招标结果是否作为合同签订的依据，中标价与合同价差异超过10%的是否履行审批程序，是否存在先签合同后补招标的逆向操作。

（二）招标流程规范性问题

1.招标计划管理：核查是否编制年度招标计划并报上级单位备案；计划外项目是否说明原因并履行追加审批程序；是否存在随意调整计划规避监管的情况（如将应公开招标项目调整为邀请招标）。

2.招标文件编制：检查是否存在设置倾向性条款（如特定品牌、专利、型号要求）、不合理资质要求（如要求特级资质但项目实际只需一级资质）、业绩门槛过高（如要求近3年10亿元类似项目但项目预算仅2亿元）；评分标准是否存在主观分占比过高（如技术标主观分超过40%）、评分因素与项目实际需求不匹配（如服务类项目过度侧重设备参数评分）等问题。

3.公告与文件发售：核查依法必须招标项目是否在国家指定媒介（如中国招标投标公共服务平台）发布公告；非依法必须招标项目是否在集团内部平台或合理范围内发布；是否存在缩短发售时间（如招标文件发售时间少于5日）、限制潜在投标人获取文件（如要求现场购买且不提供电子版）等行为。

4.资格审查：检查资格预审文件是否与招标文件一致；是否存在对不同投标人设置差异化审查标准；联合体投标是否存在资质借用业绩拼凑；通过资格审查的投标人数量是否符合规定（如依法必须招标项目通过数量少于3家时是否重新招标）。

5.评标与定标：核查评标委员会组建是否合规（专家比例是否不低于2/3，集团内部专家库管理是否规范，是否存在与投标人有利害关系未回避的专家）；评标报告是否完整记录评审过程（如废标理由是否具体、评分差异是否说明原因）；定标是否严格依据评标结果（如无正当理由改变中标候选人顺序）；