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三级值班值守制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规，参照行业相关管理准则及集团母公司关于风险防控、合规经营的规定，结合企业内部管理实际需求，为有效防控XX专项风险，规范业务操作流程，提升管理水平，特制定本制度。制度的制定旨在明确责任主体，强化风险管控，确保各项业务活动在合规、安全、高效的框架下运行，防范重大风险事件发生，保障企业资产安全与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有涉及XX专项管理的业务场景，包括但不限于XX业务开展、系统运维、数据管理、项目执行等，均须严格执行本制度规定。各部门及员工应充分认识XX专项管理的重要性，将其纳入日常管理范畴，确保制度要求全面落地。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司为防控XX专项风险而建立的一整套管理体系，包括风险识别、评估、控制、监督、改进等环节，旨在实现对XX风险的有效防控。

（二）“XX专项风险”指因XX业务活动或管理疏漏可能引发的法律责任、经济损失、声誉损害等风险，如数据泄露、系统故障、操作失误等。

（三）“XX合规”指公司各项业务活动符合国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度的要求，确保业务运行的合法性与规范性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则。所有涉及XX专项管理的业务场景、部门及人员均须纳入管理范围，不留死角。

（二）责任到人原则。明确各级管理主体及执行岗位的XX专项管理职责，确保责任主体清晰、可追溯。

（三）风险导向原则。以风险防控为核心，重点关注高风险业务场景，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则。定期评估XX专项管理有效性，根据内外部环境变化及时优化管理措施，提升管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理第一责任人，对XX专项管理工作的全面性、有效性负总责；分管XX专项管理工作的负责人为直接责任人，负责具体组织、协调、监督落实相关工作。公司领导班子成员根据职责分工，对分管领域的XX专项管理承担相应领导责任。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），负责统筹协调XX专项管理工作。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：

（一）审议XX专项管理制度及重大风险防控方案；

（二）协调解决XX专项管理中的重大问题；

（三）监督各部门XX专项管理工作的落实情况；

（四）定期听取XX专项管理工作报告，评估管理成效。

第七条设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），作为领导小组的常设办事机构，由牵头部门牵头组建，负责日常管理工作的具体执行。办公室主要职责包括：

（一）组织制定XX专项管理制度及操作规程；

（二）开展XX专项风险排查与评估；

（三）监督各部门XX专项管理工作的执行情况；

（四）协调跨部门XX专项风险处置工作。

第八条牵头部门负责XX专项管理工作的统筹推进，主要职责包括：

（一）制定XX专项管理制度框架，明确管理要求；

（二）组织XX专项风险识别与评估，编制风险清单；

（三）监督各部门XX专项管理制度的执行情况，开展定期检查；

（四）组织XX专项管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门负责XX专项管理的专业支撑，主要职责包括：

（一）审核XX专项业务的合规性，优化业务流程；

（二）制定XX专项风险处置预案，指导风险应对工作；

（三）开展XX专项管理技术培训，提升员工操作能力；

（四）收集XX专项管理相关数据，支持管理决策。

第十条业务部门及下属单位负责XX专项管理的具体落实，主要职责包括：

（一）执行XX专项管理制度，落实风险防控措施；

（二）开展XX专项业务自查，及时发现并整改问题；

（三）配合专责部门开展XX专项合规审核；

（四）建立XX专项风险事件台账，及时上报异常情况。

第十一条基层执行岗位员工应严格遵守XX专项管理制度，履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在XX专项管理中的义务；

（二）按照操作规程执行业务，严禁违规操作；

（三）及时上报XX专项风险事件，不得瞒报、漏报；

（四）积极参与XX专项管理培训，提升风险防控能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准。所有涉及XX专项业务的操作必须符合以下要求：

（一）采购领域：供应商必须通过尽职调查，确保资质合规、无关联交易；招