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三线五项制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于企业内控管理的指导意见，结合本公司发展实际及专项风险防控需求，为规范XX领域业务流程、强化风险管控、确保合规经营，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX领域涉及采购、生产、销售、服务、数据管理、资产管理等全流程业务场景。各部门及下属单位需将本制度纳入内部培训及考核体系，确保制度要求全面传达并有效执行。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对XX领域可能存在的合规风险、操作风险、市场风险等，实施的全流程风险识别、评估、应对与持续改进的管理活动；

（二）“XX风险”指在XX领域业务活动中可能引发经济损失、声誉损害、法律诉讼或监管处罚的潜在不确定因素；

（三）“XX合规”指公司及员工在XX领域业务活动中严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度的行为状态；

（四）“XX管控节点”指在XX领域业务流程中需重点实施风险审核、权限控制、记录备案等管理措施的环节。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则，确保XX领域各项业务活动均纳入制度管控范围；

（二）责任到人原则，明确各级管理主体及岗位的管控职责；

（三）风险导向原则，优先防控重大风险并动态调整管控措施；

（四）持续改进原则，通过评估优化制度体系以适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担决策领导责任；分管XX业务的领导为直接责任人，负责制度落实、风险处置及考核监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组职能包括：统筹XX领域重大风险决策、协调跨部门协作、审批年度管理计划、监督制度执行效果。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门（如XX业务部）：负责XX专项管理制度建设、定期组织风险排查、协调专责部门与业务部门沟通、开展全员培训及合规宣贯；

（二）专责部门（如风控合规部）：负责XX领域业务合规审核、流程优化建议、专项风险处置指导、制度执行监督；

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常操作风险防控、建立风险台账、配合开展检查评估。

第八条基层执行岗需履行以下合规责任：

（一）严格遵守XX业务操作规程，不得擅自变更业务流程或权限；

（二）对发现的XX领域风险隐患，须在规定时限内向上级或专责部门报告；

（三）签署岗位合规承诺书，对经手业务的真实性、合规性负责。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商管理环节：

（一）合规标准：建立供应商尽职调查制度，对供应商资质、信用、合规性开展全流程审查；实施“黑名单”管理，禁止与违规供应商合作；

（二）禁止行为：严禁利用关联关系进行利益输送、规避招标程序；

（三）风险防控点：重点关注供应商财务风险、法律诉讼风险及产品合规风险。

第十条采购执行环节：

（一）合规标准：严格执行采购审批权限规定，大额采购需经领导小组审批；建立采购价格比对机制，确保公允透明；

（二）禁止行为：严禁虚假采购、超预算采购；

（三）风险防控点：防范采购舞弊、合同违约及库存积压风险。

第十一条生产/服务过程环节：

（一）合规标准：落实XX领域国家标准、行业规范，实施工艺参数监控；建立不合格品管理台账，确保可追溯；

（二）禁止行为：严禁偷工减料、以次充好；

（三）风险防控点：防范生产安全事故、产品质量纠纷及环保风险。

第十二条收款/付款环节：

（一）合规标准：明确收款/付款审批权限，大额交易需双人复核；加强资金核对，确保账实相符；

（二）禁止行为：严禁挪用资金、设立账外账；

（三）风险防控点：防范资金诈骗、税务纠纷及汇率风险。

第十三条数据管理环节：

（一）合规标准：落实数据分类分级管理，敏感数据需脱敏处理；建立数据访问权限清单，定期审计；

（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露客户数据；

（三）风险防控点：防范数据泄露、跨境传输合规风险。

第十四条固定资产管理环节：

（一）合规标准：严格执行资产盘点制度，确保资产台账完整；落实资产处置审批流程，规范报废程序；

（二）禁止行为：严禁侵占、损毁资产；

（三）风险防控点：防范资产流失、处置不当风险。

第十五条业务合作环节：

（一）合规标准：与合作方签订合规协议，明确双方责任；建立合作方