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三重一大,表决制度

第一章总则

第一条本制度依据国家相关法律法规、行业合规准则及集团母公司关于重大决策、重大风险、重大事件、重大改革的“四重管理”要求，结合企业内部风险防控实际需求，为规范XX专项管理行为、防范化解重大风险、确保业务流程合规高效，特制定本制度。制度旨在明确XX专项管理的组织架构、职责分工、运行机制及保障措施，实现全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进的管理目标。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理相关的所有业务场景，包括但不限于XX项目的立项审批、资源调配、风险处置、监督考核等环节。所有涉及XX专项管理的业务活动，必须严格遵守本制度规定，确保管理行为的合法合规性。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕XX领域，对重大决策、重大风险、重大事件、重大改革等关键事项实施的全流程、系统性管控活动，涵盖业务操作、风险识别、合规审查、应急处置等环节。

（二）“XX风险”指在XX专项管理过程中可能出现的合规风险、操作风险、市场风险、安全风险等，可能导致企业利益受损或声誉受损的重大不利后果。

（三）“XX合规”指XX专项管理活动严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部规章制度，确保业务行为在法律框架内运行，避免违法违规行为发生。

（四）“XX重大事项”指对公司财务状况、运营秩序、声誉形象可能产生重大影响的决策或事件，包括但不限于XX投资、XX采购、XX合同签订、XX风险处置等。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：XX专项管理范围覆盖所有业务领域及环节，确保管理无死角、无盲区。

（二）责任到人原则：明确各级管理主体及执行岗位的责任分工，确保责任可追溯、可考核。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别和处置高风险事项，实施差异化管控策略。

（四）持续改进原则：定期评估XX专项管理体系的有效性，根据内外部环境变化及时优化管理流程。

（五）合法合规原则：所有XX专项管理活动必须符合国家法律法规及企业内部规章制度，确保管理行为的合法性与合理性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为XX专项管理的第一责任人，对XX专项管理工作的总体成效负最终责任；分管领导为直接责任人，负责XX专项管理工作的具体组织、协调和监督，确保各项管理要求落到实处。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹XX专项管理的顶层设计、政策制定、重大事项决策及监督评价，确保管理体系的科学性、有效性。领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]负责日常运转，具体承担XX专项管理的组织协调、制度起草、风险排查、考核评价等工作。

第七条XX专项管理领导小组的主要职责包括：

（一）制定XX专项管理制度及实施细则，明确管理目标、范围、流程及标准；

（二）统筹协调各部门、下属单位开展XX专项管理工作，解决跨部门、跨单位的管理难题；

（三）审批重大XX事项的决策方案，监督重大风险事件的处置过程，确保管理行为的合规性；

（四）定期评估XX专项管理体系的运行效果，提出优化建议，推动管理水平的持续提升。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）的主要职责包括：

（一）负责XX专项管理制度的起草、修订和解释，确保制度与国家法律法规及企业实际情况相匹配；

（二）统筹开展XX专项风险识别与评估，建立风险预警机制，定期发布风险提示；

（三）组织XX专项管理培训，提升全员合规意识，确保管理要求得到有效传达；

（四）监督各部门、下属单位落实XX专项管理要求，开展考核评价，推动管理问题整改。

第九条专责部门（如法务合规部、内审部、财务部等）的主要职责包括：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保业务操作符合法律法规及企业内部制度；

（二）参与XX专项管理流程优化，推动合规管理嵌入业务全流程，降低操作风险；

（三）协助处置XX专项风险事件，提供专业支持，确保风险得到及时有效控制；

（四）定期开展XX专项管理合规检查，发现并纠正管理漏洞，提升管理效率。

第十条业务部门及下属单位的主要职责包括：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作合法合规；

（二）建立XX专项管理台账，记录风险事件、处置过程及整改结果，确保管理痕迹可追溯；

（三）配合牵头部门、专责部门开展XX专项管理考核，及时整改发现的管理问题；

（四）加强员工合规培训，提升一线员工的操作规范意识，防止违规行为发生。

第十一条基层执行岗位的主要职责包括：