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小区监察人制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，以及集团母公司关于强化风险防控、提升管理效能的相关规定制定。同时，为适应企业业务发展需要，防控专项领域风险，规范业务流程，提升治理水平，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在专项领域内的各项业务活动，包括但不限于业务决策、流程执行、资源配置、风险管控等环节。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性风险防控与管理活动，旨在确保业务合规、资产安全、信息可控。

（二）“XX风险”是指公司在专项领域运营中可能面临的合规风险、操作风险、信息安全风险等，具有潜在损失或负面影响的可能性。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在专项领域业务活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度的行为准则。

第四条XX专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖所有相关业务领域和环节，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各级管理者和执行人的职责，实现风险责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大或高频风险。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升治理能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人的职责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体工作的组织落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，作为公司层面的决策协调机构，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成。领导小组主要职责包括：统筹专项管理制度建设，协调跨部门风险处置，审批重大风险应对方案，监督评价管理成效。

第七条领导小组下设专项管理办公室，由牵头部门指定专人负责日常工作，具体包括：组织风险排查、跟踪制度执行、协调资源保障、编制管理报告等。

第八条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：负责统筹XX专项管理制度建设，组织风险识别与评估，监督考核各业务单元执行情况，开展培训宣贯，定期编制管理报告。

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，优化业务流程，指导业务部门落实风险防控措施，处置专项风险事件，参与制度修订。

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查，执行业务操作规范，及时上报风险事件，参与制度完善。

第九条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守业务操作规程，确保每项业务活动符合制度要求。

（二）主动学习XX专项管理知识，签署岗位合规承诺书。

（三）发现风险隐患或违规行为时，立即上报主管或专责部门，不得隐瞒或拖延。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域：

（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，包括资质审核、信誉评估、价格比选等环节；规范招标流程，确保公开透明，避免利益输送。

（二）禁止行为：严禁向特定关系人采购，禁止未达招标门槛直接指定供应商，不得泄露采购信息。

（三）重点防控：防范供应商围标串标、价格虚高、质次价劣等风险，建立供应商黑名单制度。

第十一条财务领域：

（一）合规标准：明确资金审批权限与流程，大额资金使用需经集体决策；确保税务申报真实准确，符合税收法规。

（二）禁止行为：严禁违规拆借资金，禁止设立账外“小金库”，不得伪造财务凭证。

（三）重点防控：防范资金挪用、虚列成本、逃税漏税等风险，定期开展财务审计。

第十二条数据管理领域：

（一）合规标准：建立数据分类分级制度，敏感数据需脱敏处理；落实访问权限控制，记录操作日志。

（二）禁止行为：严禁非法采集或泄露个人信息，禁止非授权访问核心数据，不得篡改数据记录。

（三）重点防控：防范数据泄露、滥用、丢失等风险，定期开展数据安全演练。

第十三条安全管理领域：

（一）合规标准：定期开展安全隐患排查，落实整改闭环；对高风险作业实施专项审批。

（二）禁止行为：严禁违规操作设备，禁止在危险区域吸烟，不得擅自改变安全设施。

（三）重点防控：防范生产事故、消防隐患、环境污染等风险，建立应急响应预案。

第十四条合同管理领域：

（一）合规标准：签订合同前进行法律风险评估，明确权责条款；履行期间动态监控履约情况。

（二）禁止行为：严禁签订无效合同，禁止超出授权范围签约，不得泄露合同核心内容。

（三）重点防控：防范合同违约、条款漏洞、法律纠纷等风险，建立合同台账。

第十五条人力资源领域：

（一）合规标准：招聘流程需规避歧视性条款，劳动合同签订规范；培训内容包含XX专