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绩效评价风险责任控制制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，结合集团母公司关于风险防控的统一要求和企业内部精细化管理的实际需求，旨在规范绩效评价过程中的风险识别、管控与责任追究，防范操作偏差、利益输送及数据滥用等风险，确保绩效评价工作的公平性、客观性与合法性。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖绩效评价方案设计、指标制定、数据采集、结果应用、申诉处理等全流程，以及涉及第三方合作（如外部评估机构）的场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“绩效评价专项管理”指公司围绕绩效评价活动建立健全制度体系、操作流程、风险防控措施及责任机制，实现过程规范、结果有效的系统化管理。

（二）“专项风险”指绩效评价环节中可能引发决策失误、资源浪费、声誉损害或合规问题的潜在威胁，包括操作风险、数据风险、执行风险等。

（三）“XX合规”指绩效评价活动必须符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，确保评价行为的合法性、合理性与适当性。

第四条绩效评价专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：管控范围涵盖所有评价环节与参与主体，确保无死角；

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理职责与执行责任；

（三）风险导向原则：聚焦高发风险点，优先配置管控资源；

（四）持续改进原则：动态优化制度流程，适应内外环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司绩效评价专项管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，统筹组织实施与考核评价。

第六条设立绩效评价专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，履行以下职能：

（一）统筹审议专项管理制度、重大风险防控方案；

（二）协调跨部门评价工作，解决复杂问题；

（三）对评价结果及责任追究进行最终审批。

第七条各部门、下属单位及岗位职责划分如下：

（一）牵头部门（如人力资源部）：负责专项管理制度建设、年度修订、风险识别、监督考核及培训宣贯，每季度向领导小组提交工作报告。

（二）专责部门（如审计部、法务部）：分别负责评价流程的合规审核、争议处理及法律支持，每月对评价环节进行抽查评估。

（三）业务部门/下属单位：落实评价要求，开展本领域风险排查，对评价数据的真实性、准确性负责，重大问题须即时上报。

第八条基层执行岗（如数据填报人员、评价员）须履行以下义务：

（一）签署岗位合规承诺书，明确禁止性行为红线；

（二）对发现的风险隐患及时上报，不得隐瞒或篡改数据；

（三）严格遵守操作规范，对经手的评价材料承担直接责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条评价方案设计环节：

（一）合规标准：方案须明确评价对象、指标体系、权重设定、周期安排等，经领导小组审议通过后方可实施；

（二）禁止行为：严禁因部门利益调整指标权重、设置不合理限制条件；

（三）风险防控点：重点监控指标选取是否科学、周期设置是否合理，防止评价短视化。

第十条指标体系构建环节：

（一）合规标准：指标需量化、可衡量，与公司战略目标对齐，定期（最长不超过两年）组织专家论证；

（二）禁止行为：严禁设置与员工隐私相关的不当指标、过度考核短期指标；

（三）风险防控点：审查指标数据来源的可靠性，防止指标虚化或被利益相关方操纵。

第十一条数据采集与核实环节：

（一）合规标准：建立多源验证机制，明确数据报送时限与责任人，对异常数据开展追溯；

（二）禁止行为：严禁指使填报人员虚构数据、删除敏感信息；

（三）风险防控点：监控数据采集渠道是否存在泄露风险，保障原始数据完整性。

第十二条评价执行与复核环节：

（一）合规标准：采用匿名评价与多级复核机制，明确评价流程节点与签字确认要求；

（二）禁止行为：严禁泄露评价意见、干预评价结果；

（三）风险防控点：审查评价过程是否存在舞弊行为，如请托评分、信息不对称等。

第十三条结果应用与反馈环节：

（一）合规标准：评价结果直接与薪酬激励、岗位调整挂钩时，须经公示并设置申诉渠道；

（二）禁止行为：严禁对评价结果不公示、擅自扩大或缩小应用范围；

（三）风险防控点：监控结果应用是否公平，防止因评价偏差引发群体性事件。

第十四条申诉处理环节：

（一）合规标准：建立15日内书面申诉程序，由专责部门牵头复核，重大申诉提请领导小组裁决；

（二）禁止行为：严禁对申诉人进行打击报复、拖延处理；

（三）风险防控点：审查申诉材料是否完整，保障程序